什么是大額交易報告

時間：2020-12-04 17:45:05 報告我要投稿

什么是大額交易報告

　　根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》：

什么是大額交易報告

　　金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個機(jī)構(gòu)，及時以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。沒有總部或者無法通過總部及總部指定的`機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易的，其報告方式由中國人民銀行另行確定。

　　根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十二條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)將下列交易或者行為，作為可疑交易進(jìn)行報告：

　　一、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付，明顯逃避大額現(xiàn)金交易監(jiān)測。

　　二、沒有交易或者交易量較小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶，且沒有明顯的交易目的或者用途。

　　三、客戶的證券賬戶長期閑置不用，而資金賬戶卻頻繁發(fā)生大額資金收付。

　　四、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易。

　　五、與洗錢高風(fēng)險國家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系。

　　六、開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶。

　　七、客戶長期不進(jìn)行或者少量進(jìn)行期貨交易，其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付。

　　八、長期不進(jìn)行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進(jìn)行期貨交易，而且資金量巨大。

　　九、客戶頻繁地以同一種期貨合約為標(biāo)的，在以一價位開倉的同時在相同或者大致相同價位、等量或者接近等量反向開倉后平倉出局，支取資金。

　　十、客戶作為期貨交易的賣方以進(jìn)口貨物進(jìn)行交割時，不能提供完整的報關(guān)單證、完稅憑證，或者提供偽造、變造的報關(guān)單證、完稅憑證。

　　十一、客戶要求基金份額非交易過戶且不能提供合法證明文件。