銀行審計工作總結(jié)（通用10篇）

　　一段時間的工作在不知不覺間已經(jīng)告一段落了，回顧這段時間中有什么值得分享的成績呢？不妨坐下來好好寫寫工作總結(jié)吧！可是怎樣寫工作總結(jié)才能出彩呢？下面是小編精心整理的銀行審計工作總結(jié)，僅供參考，大家一起來看看吧。

　　銀行審計工作總結(jié) 1

　　這一年來，我能夠熱衷本職工作，嚴格要求自己，擺正工作位置，時刻保持“謙虛”、“謹慎”、“律己”的態(tài)度，在領(lǐng)導的關(guān)心和同事們的幫助支持下，勤奮學習，努力提高自我，勤奮工作，履行好崗位職責，得到了領(lǐng)導和前輩們的肯定。現(xiàn)將一年來的學習、工作情況作如下簡要個人工作總結(jié)：

　　一、強化理論和業(yè)務學習，不斷提高自身綜合素質(zhì)。作為不是審計專業(yè)畢業(yè)，對審計相關(guān)法律法規(guī)和工作程序接觸不多。因而只有不斷加強學習，積累充實自己，才能更好的進入角色，做好工作。

　　一是加強思想政治學習，認真學習鄧小平理論和“三個代表”重要思想，認真學習和貫徹黨和國家制定的各項路線、方針、政策，保持政治上的清醒和堅定。堅定為人民服務的念。二是認真學習業(yè)務知識，虛心向前輩學習，一年來，在領(lǐng)導和同事的幫助下，我對工銀行個人總結(jié)程審計有了更深層的認識。

　　二、創(chuàng)新思維，不斷改善工作方式。本人主要負責審計資料管理和檔案保管。自從我接手工作后，充分利用計算機維護檔案管理，使檔案的保管、查詢都方便快捷。同時還擬稿了《審計檔案管理規(guī)范》、《審計臺賬管理操作程序》等流程文件，進一步規(guī)范了審計檔案管理和建立了審計臺賬，為后續(xù)審計提供了充分的依據(jù)。

　　三、拓寬工作領(lǐng)域，積極參加流程銀行建設。今年初，很榮幸被部門選派參加聯(lián)社的流程銀行改革籌備小組。在相關(guān)領(lǐng)導的指導下，能迅速調(diào)整傳統(tǒng)銀行的工作模式，按時按量完成了部門的'崗位說明書編寫、流程化文件編寫以及精細化工作手冊編寫。通過上述一系列做法，稽核工作得到了有效的開展，取得了良好的監(jiān)督效果，杜塞漏洞，患未然。在今后的內(nèi)審工作中要不斷改進工作方法，提高內(nèi)部審計工作質(zhì)量，爭取更好成績。

　　對于目前的審計工作，我覺得我們?nèi)匀煌Ａ粼诨�查的階段，還未真正做到內(nèi)審的需要，隨著我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查向內(nèi)審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然，同時我們面臨的挑戰(zhàn)也會愈來愈巨大，對我們自身素質(zhì)的要求也會越來越高。信貸審計系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線，現(xiàn)在又即將推出一個全新的審計系統(tǒng)，工作方式在不斷的改變，所學習的知識不只停留在制度上，對于新系統(tǒng)的運用，新工作方法的實應等等，對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn)，不斷的學習，才能適應。

　　銀行審計工作總結(jié) 2

　　時代新威通過與銀行合作經(jīng)驗總結(jié)出銀行主要存在兩大問題：激勵約束機制不完善和審計人員素質(zhì)不高。

　　審計人員素質(zhì)不高的表現(xiàn)：

　　1、審計人員安于現(xiàn)狀，認為自己擁有本科學歷和中級審計師職稱在目前的審計環(huán)境中足足有余，再說升職機會很少會眷顧審計人員，人生失去了追求和奮斗目標，影響了內(nèi)部審計質(zhì)量；

　　2、審計人員未及時學習新業(yè)務、更新審計相關(guān)知識、手段，平時缺乏審計經(jīng)驗的積累，在審計時無法正確判斷經(jīng)濟活動的合規(guī)性；

　　3、在審計中檢查不力，對該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，引起嚴重后果的審計風險；

　　4、內(nèi)部審計人員缺乏工作責任感和職業(yè)道德，審計時為了不得罪人，對相識的人審計走過場，自我防范能力差，自我保護意識差，風險意識淡薄，這樣審計出的內(nèi)部審計質(zhì)量肯定不高，使審計缺乏客觀、權(quán)威性。

　　由此，北京時代新威在銀行內(nèi)部工作總結(jié)中提出一些看法：

　　（1）強化風險防范意識

　　（2）提高銀行內(nèi)部審計的獨立性

　　（3）合理配備審計人員，提高審計人員素質(zhì)

　　（4）創(chuàng)新銀行內(nèi)部審計理念，開拓審計人員視野

　　（5）完善激勵約束機制

　　每一個審計項目、審計事項都或隱藏著風險隱患，在審計時要時刻注意風險防范，克服麻痹大意，避免可能出現(xiàn)的風險，要強化員工的風險防范意識培育，加強審計人員規(guī)避審計風險的能力，銀行內(nèi)部審計部門服務于基層，要加強與基層的溝通和交流。

　　開拓創(chuàng)新，拓展內(nèi)部審計的`范圍和內(nèi)容，大膽嘗試開展新領(lǐng)域的審計。平時在工作中要善于總經(jīng)經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)問題要及時查找，及時解決，并做好審計成果的提煉工作。

　　建立健全審計責任制，提高審計人員的職業(yè)操守和誠信意識，進一步強化責任意識。實行親屬回避制度，實行異地審計人員交流工作，通過交流、溝通和協(xié)作，學習他人審計長處，提升審計人員知識面，促進審計成果共享，提高內(nèi)部審計質(zhì)量。

　　最后，我們通過時代新威在銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)里的指導總結(jié)出：提高銀行內(nèi)部審計質(zhì)量管理有利于提高銀行的生命力，銀行要充分發(fā)揮審計“免疫系統(tǒng)”作用，為銀行的健康穩(wěn)健運行“保駕護航”。

　　銀行審計工作總結(jié) 3

　　20xx年馬上就要結(jié)束了，在過去的20xx年中，我們銀行做的一直很好，很好的頂住了金融危機的壓力，在經(jīng)濟最困難的一年里，我們銀行還是取得了業(yè)績不小的進步，這就尤為可貴了，所以我們銀行必須要好好的總結(jié)一下，總結(jié)過去一年工作的經(jīng)驗，以便在來年中取得更好的進步。

　　為了適應新形勢下的發(fā)展，財務審計部建立健全和完善落實了各項財務規(guī)章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變，要求公司的財務規(guī)章制度要進行重新修訂和完善。根據(jù)市局的財務制度，結(jié)合集團公司的實際情況，組織匯編了xx集團的財務制度。為了總結(jié)經(jīng)驗教訓，更好的完成20xx年的各項工作任務，我部就財務、審計方面的工作作出總結(jié)如下：

　　一、審計方面的工作

　　1、根據(jù)市局財務審計工作會議精神，對財務審計部工作的提出要求

　　（1）繼續(xù)鞏固推行財務管理模塊，加強財務人員的管理意識和責任心，充分發(fā)揮財務管理的職能作用。在全面實施信息化管理的同時，要求我們財務人員要利用的時間和精力參與企業(yè)管理，每周必須下各核算的公司了解業(yè)務運行情況，發(fā)揮主觀能動性，多為經(jīng)營者提供有參考價值的信息和建議，這一要求作為20xx年目標考核的主要指標來考核。

　　（2）全員樹立財務管理是企業(yè)管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責任感，加強學習，努力提高自身素質(zhì)，適應新形勢下財務工作的要求。

　　2、全面迎接國家審計為了迎接國家審計署的全面檢查，根據(jù)市局（公司）審計重點，我部門對12月31日的財務收支進行了復查，并結(jié)合內(nèi)審工作實際，緊緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作，充分發(fā)揮財務的監(jiān)督和服務職能，及時為集團公司領(lǐng)導提供決策依據(jù)，并對審計將涉及財務方面的工作進行了具體的安排和布置。

　　3、財務的審計、監(jiān)督崗位我們?yōu)榧訌娂瘓F公司財務工作的審計和監(jiān)督職能，今年面向社會招聘了四位從事財務工作多年，經(jīng)驗豐富的財務人員，充實加強財務的審計、審核及財務管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責和范疇，要求盡快修訂完善本部門各個財務崗位責任制及考核辦法，為提高財務工作的質(zhì)量和效率打下堅實的基礎(chǔ)。

　　4、制定并學習了《財務審計部崗位責任制考核辦法》為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責，加強公司財務管理和稽核檢查力度，規(guī)范集團財經(jīng)秩序和調(diào)動廣大財務人員的工作積極性和責任感，財務審計部特制定了《財務審計部崗位責任制考核辦法》，通過大家認真地學習和討論，積極思考，并贊同嚴格按照目標考核辦法認真履行自己的工作職責。

　　二、財務方面的工作

　　1、增強財務服務意識，20xx年，我們一如既往地按“科學、嚴格、規(guī)范、透明、效益”的原則，加強財務管理，優(yōu)化資源配置，提高資金使用效益，把為集團公司的各項工作服好務作為我部的一項重要工作。

　　2、切實加強財務管理根據(jù)集團公司規(guī)范財務管理、優(yōu)化財務審核程序、提升財務服務質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求，財務審計部將財務集權(quán)管理調(diào)整為財務人員試行委派制，并采用按“統(tǒng)一管理，分級負責”的原則進行管理。財務審計部主要具體負責集團公司各類資產(chǎn)的財務監(jiān)督、財務分析及財務報告和各分、子公司的財務管理和財務內(nèi)部會計憑證的稽核等業(yè)務，充分發(fā)揮財務審計部的職能作用。

　　3、預算管理得到穩(wěn)步推進一是細化預算內(nèi)容。根據(jù)各分、子公司明細賬詳細分析了收入、成本與期間費用的執(zhí)行情況，按科目進行了分類統(tǒng)計，為各分、子公司的20xx年全面預算奠定基礎(chǔ)；二是提高預算透明度。預算方案根據(jù)各分、子公司反饋回來的意見適當調(diào)整后，經(jīng)總經(jīng)理審議通過后形成正式文件下發(fā)至各分、子公司，使各單位對本公司的預算有一個全面的了解，增強了預算的透明度；三是增加預算的剛性。我們注重了預算執(zhí)行中存在的問題和有關(guān)情況，不定期的向預算委員會反饋情況，對于超預算等問題嚴格審批程序，對申請調(diào)整的事項，需經(jīng)過專門的論證分析后，按規(guī)定的程序批準后執(zhí)行。一年以來，預算的`總體執(zhí)行情況良好，各分、子公司的預算觀念也較以前有大大的提高和增強，為做好20xx年全面預算工作積累了經(jīng)驗。

　　4、強力整頓財經(jīng)秩序根據(jù)市局（公司）財經(jīng)秩序?qū)ｍ椪�頓工作的安排和財務收支自查工作方案，集團公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營行為，促進煙草行業(yè)的健康發(fā)展，為國家創(chuàng)造和積累的財富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進規(guī)范、推動發(fā)展”為指導思想，嚴格按照市局（公司）的自查要求，認真開展財務自查工作。財務審計部從嚴從細，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列（亂列）成本費用、收入分配失真和會計核算失真等問題進行了自查，并實施強化經(jīng)濟責責任審計與加強財經(jīng)秩序整頓相結(jié)合，按照“邊整邊改”的原則，將查出來的問題根據(jù)時間、性質(zhì)等分門門別類，從中查找經(jīng)營和管理上的漏洞，并有針對性地指定整改措施，限期整改到位。通過此次的自查，切實加強了國有資產(chǎn)的監(jiān)管力度。

　　5、加強資金管理的作用為了規(guī)范xx集團經(jīng)濟運行秩序，加強各分、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的使用風險，提高資金使用效率，促進集團健康發(fā)展。集團公司從20xx年8月份起將集團公司資金管理中心納入市局（公司）結(jié)算中心統(tǒng)一管理。我們?yōu)榱吮ＷC集團資金管理中心能順利、及時進入市局（公司）結(jié)算中心，按照市局（公司）結(jié)算中心要求，對各分、子公司的年度和月度資金收支預算、管理費用預算、經(jīng)營費用及財務費用進行了認真嚴格的審核和匯編。與此同時，為確保各項工作有條不紊的開展，強調(diào)各分、子公司要加大催收貨款力度，保證集團公司正常的經(jīng)濟運行。

　　為了更好的發(fā)揮財務職能，我們加強了對會計基礎(chǔ)工作的規(guī)范力度，提高會計信息質(zhì)量，保證會計信息的真實、準確、完整；強化財務的預測、分析及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，為領(lǐng)導決策提供有效的、及時的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持。

　　請大家能夠認識到我們當前的形勢，認識到我們的公司形勢，在來年公司的大發(fā)展中做好充足的準備，我們公司的業(yè)績和市場決定我們要在來年中大干一場，我們一定要努力！

　　銀行審計工作總結(jié) 4

　　轉(zhuǎn)眼間從進入xx銀行那時算起已經(jīng)滿了第二年。兩年時間說長不長，說短也不短。時間讓我對于xx銀行有了更加深入的了解，也讓我通過自身的學習、領(lǐng)導和同事的教育幫助，提升自己的業(yè)務技能，更加勝任自己從事過和正在從事的崗位工作。

　　最近這一年，我作為一名xx銀行員工，親身感受了xx銀行股改給我們的日常工作、生活帶來各方面的巨大變化——如經(jīng)濟增加值、要害績效考核指標等概念的引入，使經(jīng)營部門的經(jīng)營理念真正從過去只注重量的擴張轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅刭|(zhì)的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的顯著變化。各種規(guī)章制度的出臺，對于我們xx銀行“標準經(jīng)營“提出了許多更為明確和細化的要求，工作中注重細節(jié)治理、精細化治理，針對違法違規(guī)行為，也有了更多的預防和懲戒措施，非但凡行內(nèi)開展的“違法違規(guī)行為專項整治活動“向我們再一次地敲響了警鐘——工作不僅要做得“好“、“快“還要“合法“、“合規(guī)“，不僅要懂得“亡羊補牢“，重要的還在于“未雨綢繆“。年末，我報名并經(jīng)行內(nèi)的擇優(yōu)選聘有幸被調(diào)動至xx地審批組擔任合規(guī)性審查崗工作。

　　從支行理財中心的個貸綜合崗轉(zhuǎn)到原先從未接觸過的以公司類信貸和個人大額信貸業(yè)務為主的審批組合規(guī)性審查崗，這個跨度不可謂不大。但領(lǐng)導的教育關(guān)心、同事的幫助指導和我個人的自學努力下，通過閱讀相關(guān)書籍、解讀文件規(guī)章，我很快渡過了起初的不適應，迅速地融入到現(xiàn)在的崗位角色中。從2022年初至2022年末，我總計完成了109筆公司類貸款、3筆公司類授信業(yè)務的合規(guī)性審查工作，合計金額47435.2624萬元;完成了67筆公司類信用等級評定的合規(guī)性審查，其中aa級29筆、a級34筆、bbb級4筆;完成332筆個人類貸款的接收、送審、下發(fā)決策意見工作，合計金額6463.475萬元。較好地完成了本崗位的工作任務要求。

　　xx地審批組屬于行內(nèi)審批部門，面對的都是行內(nèi)的經(jīng)營部門，受理審批xx銀行信貸經(jīng)營部門報送的各類信貸業(yè)務。因此，樹立內(nèi)部客戶理念，把經(jīng)營部門作為我們所效勞的客戶，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效、標準的效勞，是我作為一名審批組合規(guī)性審查人員最根本的要求。在日常業(yè)務中，我總是盡自己的努力幫助經(jīng)營部門工作，耐心解答他們對于審批中存在的各種疑問，并時常通過各種合規(guī)、有效的`渠道與他們進行溝通，了解經(jīng)營部門的現(xiàn)實情況和問題，及時向領(lǐng)導、專審進行匯報，盡可能幫助解決審批與經(jīng)營由于信息不對稱造成的矛盾，為行領(lǐng)導與專審的有效決策提供依據(jù)，實現(xiàn)xx銀行利益的化。

　　xx地審批組是行內(nèi)一個日常工作量較大、工作較為繁忙的一個部門。如何提高工作效率，更好地完成工作要求，是我經(jīng)常思考的問題。我在工作中發(fā)現(xiàn)，大量工作時間都是消耗在一些相對機械的簡單重復勞動中，如在合規(guī)性審查工作中對申報單位一些財務指標的驗算，計算比擬簡單，但要檢查多個單位的多個財務指標也要花費合規(guī)性審查人員相當多的時間和精力。我通過自學，運用我們常用的execl電子表格軟件中的公式與函數(shù)編制了一張表格，只需要將企業(yè)的資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表中的有關(guān)數(shù)據(jù)填入表格，相應的各年度財務指標如資產(chǎn)負債率、流動比、速動比、利潤率、本息保障倍數(shù)、抵押率、擔保率等數(shù)據(jù)就能自動計算生成，極大地方便了工作、提高了效率。

　　銀行審計工作總結(jié) 5

　　記得86年入學時，系主任張亦春教授給我們講的第一次課就是"銀行是門高校問，而現(xiàn)在我對內(nèi)部審計工作，也深深體會到其內(nèi)涵的深刻和寬闊，深深感覺到"內(nèi)部審計也是一門高校問。我99年初參預農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)部審計工作，在四年多的內(nèi)部審計實踐中，每年對內(nèi)部審計的理解和體會都有所不同，以下是本人這幾年從事內(nèi)部審計工作不同階段對內(nèi)部審計的熟識和了解，與各位內(nèi)審同行相互溝通，以期共同提高。

　　第一階段，就是剛參預內(nèi)部審計工作的一年多時間里，對業(yè)務操作生疏，但對內(nèi)部審計了解不多，和大多數(shù)內(nèi)部審計同行一樣，在參預審計工作之前，都是從事在具體業(yè)務操作，對各種業(yè)務的操作流程和方法特別生疏，但對內(nèi)部審計的基本技術(shù)方法了解不多。由于對內(nèi)部審計缺乏較深入到到的理解，在實際審計工作中，往往是套用以前業(yè)務工作的閱歷和方法，這一階段雖然也能基本正常開展審計工作，也能審查出一些違規(guī)問題和風險隱患，但由于缺乏內(nèi)部審計的學問與技能，即缺乏一個合格內(nèi)部審計師的基本素養(yǎng)，在審計中往往以業(yè)務流程的符合性作為審計發(fā)覺的主要依據(jù)，過分留意操作過程的細節(jié)，結(jié)果是撿了芝麻丟了西瓜，時常會忽視了關(guān)鍵的風險把握環(huán)節(jié)和把握點，如對崗位職責的明確劃分和相互制約等基本的內(nèi)部把握內(nèi)容。

　　其次階段，就是參預內(nèi)部審計工作2到3年時間之后，從各種渠道對內(nèi)部審計有了一些了解，包括參預了各種審計培訓、自學了一些有關(guān)內(nèi)部審計的書刊，把握了一些內(nèi)部審計的工作方法和技能，能部分將審計理論和技能應用于實踐工作中，初步具有了對風險的熟識和把握力氣，能依據(jù)業(yè)務操作的閱歷，對被審計事項的一些重要風險點進行歸納和總結(jié)，并作出推斷和評價。這一階段，個人的內(nèi)部審計綜合素養(yǎng)提高了，但對具體業(yè)務操作則逐步開頭有所生疏，由于業(yè)務品種及操作往往是不斷變化的，審計人員雖然也要時常（學習）業(yè)務學問，但畢竟時間、精力有限，不能對全部需要審計的業(yè)務都詳細了解各種具體的操作細節(jié)。

　　這個階段對一些從業(yè)務操作崗位轉(zhuǎn)入新參預內(nèi)部審計工作的人員是一個關(guān)鍵時期，由于脫離了實際業(yè)務工作，對業(yè)務操作流程特別是一些細節(jié)可能生疏，如何克服這個階段的困難，本人所在處室有位同事曾經(jīng)說過："審計人員有三類，一類是剛剛從業(yè)務崗位轉(zhuǎn)過來的審計人員，他們生疏實際操作，能按操作流程來進行審計，雖然其審計發(fā)覺可能只局限在某一方面如操作流程、制度的遵守。其次類就是幾年前參預審計的人員，這些人在參預審計之前，有較豐富的業(yè)務操作閱歷，但由于近幾年脫離了業(yè)務實際操作，對實際業(yè)轉(zhuǎn)自務操作流程開頭有所生疏，這一類人假如不開頭留意審計職業(yè)力氣的提高，就可能變成既不懂業(yè)務又不懂審計，最終將被淘汰。

　　第三類人，就是參預審計工作多年，且對奶奶實際的原理和技能有深入到到的爭論和了解，雖然對具體業(yè)務可能不生疏，但能應用這些學問和技能，按確定的審計程序，分析爭論被審計對象的有關(guān)背景資料和進行現(xiàn)場檢查，分析評價其內(nèi)部把握，發(fā)覺把握的弱點，這類審計人員可以勝任大多數(shù)的審計項目的審計，包括不生疏的業(yè)務的審計。

　　本人對這個理解特別認同，在脫離實際業(yè)務操作幾年后，我也遇到了這個問題，即原有的操作閱歷可能會逐步遺忘，而審計工作的范圍卻在增加，不僅要參預原來生疏的業(yè)務，還要參預一些不很生疏的領(lǐng)域，為解決這個問題，我重點加強作為內(nèi)部審計人員所需要的基本素養(yǎng)的培育，包括較深入到到地學習了有關(guān)內(nèi)部審計、內(nèi)部把握的理論學問，學習風險管理的原理和技術(shù)，并努力擴高校問面。經(jīng)過這些學習和爭論，對內(nèi)部審計的理解和把握層次上得到提升。對一項審計活動，不再只從操作層次上去審查評價，而是站在更高的層次上，從整體的內(nèi)部把握制度角度，從內(nèi)部把握制度充分、合理、有效方面去（探尋）風險點和審計重點，從而使自己的審計工作效率和效果得到了很大的提高，對一些以前很少接觸過的業(yè)務項目也能依據(jù)審計的基本原理和技術(shù)，與（其他）同事一起開展審計工作。

　　第三階段，就是經(jīng)過確定時期理論與實踐的結(jié)合，初步具備一個合格的內(nèi)部審計師的職業(yè)素養(yǎng)，包括把握相應的理論學問和技能、具有職業(yè)的`客觀性、審慎性和敏銳性。在審計實踐工作中，能從風險管理角度，發(fā)覺風險把握方面的缺陷，并提出改進建議。這個階段是一個提高的長期過程，本人自認為也只處在初級階段。對審計的理解的深入到到的過程要經(jīng)受量變到質(zhì)變的過程，對我個人而言，我認為不斷學習有關(guān)的內(nèi)部審計學問并不斷應用到實踐中有助于促進這個進程，我在20xx年參預了cia考試，用了近一年的時間廣泛學習各方面的學問包括組織管理、內(nèi)部把握等方面的理論和方法，用心體會其中的內(nèi)涵，對自己的內(nèi)部審計職業(yè)素養(yǎng)的提高起到了很大的促進作用。

　　從利用實際業(yè)務操作的閱歷進行審計到忘掉實際操作，按內(nèi)部審計的基本原理、技術(shù)，依靠個人的具有的審計職業(yè)素養(yǎng)進行各項審計職業(yè)的推斷，我經(jīng)受了近五年的時間，雖然這對我要成為一名合格的內(nèi)部審計師還僅僅是剛剛開頭，但我還是想把我的內(nèi)部審計工作歷程和對內(nèi)部審計的體會寫出來，與各位內(nèi)部審計同行相互溝通，與大家一起共享，并接受大家的關(guān)懷，以求共同提高。

　　銀行審計工作總結(jié) 6

　　今年以來，在區(qū)委、區(qū)政府和市審計局的正確領(lǐng)導下，我局以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，不斷拓寬審計視野，緊緊圍繞全區(qū)中心工作，認真落實黨委、政府和社會各界對審計的新要求，以“打頭牌、爭第一”為目標，以“干不到一流就是失職，扛不到紅旗就是落后”為理念，發(fā)揚“黑天當作白天干，雨天當作晴天干，一天當作兩天干”的精神，依法認真履行審計監(jiān)督職責，全面完成全年各項審計任務。今年完成審計項目787個，查處不規(guī)范資金13.87億元，收繳違規(guī)資金859萬元，移送案件線索7起，其中12人受到黨紀國法處理，是審計近年發(fā)現(xiàn)案件最多的一年。政府公共工程投資送審金額105.79億元，審計核減4.61億元，平均核減率4.36%，其中：標底審計核減3.22億元，核減率達3.74%；工程結(jié)算審計核減1.39億元，核減率達7.0%。審計提出建議88條，被采納83條。上報各類審計信息、專題研討文章249篇，其中被刊物、網(wǎng)絡錄用33篇，被省市級刊物、網(wǎng)站錄用132篇。“基于審計項目管理的數(shù)字化方式及其應用”獲省級信息化成果評選優(yōu)秀獎、獲信息化(審計領(lǐng)域)成果獎，又一自主開發(fā)軟件獲得國家版權(quán)，經(jīng)審科獲省級“青年文明號”稱號，1人獲市級“青年崗位技術(shù)能手”稱號。

　　一、恪盡職守，突出民生、熱點，充分發(fā)揮審計免疫功能

　　20xx年我局將審計工作自覺融入經(jīng)濟社會發(fā)展大局，緊緊圍繞財政資金這根主線，以促進政府政策落實和維護群眾根本利益為重點，切實加強審計監(jiān)督和審計服務，規(guī)范財政資金運行，服務經(jīng)濟發(fā)展。

　　(一)進一步深化財政同級審計。

　　圍繞建立財政審計大格局，加強對黨委、政府和人民群眾十分關(guān)注的重點部門、重點領(lǐng)域、重點資金的審計，加強財政資金管理審計，創(chuàng)新稅收征管審計方法，加強預算執(zhí)行的績效審計。今年區(qū)人大常委會共交辦了區(qū)法院、司法局、建管局、環(huán)保局、職教中心等10家單位的部門預算執(zhí)行審計，涵蓋了重點單位、政法機關(guān)、學校等類型，具有鮮明的代表性。同時，加大對地方稅務部門稅收征管的審計力度，重點開展對用地大戶的船舶鋼結(jié)構(gòu)行業(yè)的房產(chǎn)稅、土地使用稅等小稅種的專項延伸審計，以此檢查地方稅務機關(guān)稅收征管工作存在的薄弱環(huán)節(jié)。

　　通過分析征管數(shù)據(jù)和實地了解企業(yè)用地情況，篩選出6家企業(yè)進行延伸審計，并最終查補房產(chǎn)稅和土地使用稅78.4萬元，移交國稅部門查補企業(yè)所得稅及滯納金計165.6萬元。針對審計發(fā)現(xiàn)的問題，提出加強協(xié)稅護稅網(wǎng)絡建設、合理劃分分局管戶、提高征管效率的建議，得到了稅務機關(guān)的采納。開展了對中央省級農(nóng)民專業(yè)合作組織項目資金的專項審計，結(jié)合項目資金管理使用情況，關(guān)注基層農(nóng)民合作社的生存發(fā)展狀況，發(fā)現(xiàn)農(nóng)民合作社項目有2個未實施，其中1個村存在套取挪用專項資金的問題，已責成區(qū)財政停止撥付上述2個合作社項目資金余款18萬元、收回違規(guī)資金18萬元。

　　在對職教中心的審計中發(fā)現(xiàn)案件線索一起，1人受到了司法處理。開展了對財政管理的10家融資公司的審計，針對政府融資難度加大，對財政依存度加劇，融資平臺風險加速向財政轉(zhuǎn)移等問題提出審計建議，力求將問題糾正在萌芽狀態(tài)，彰顯了審計的揭露和預防功能。今年的財政同級審報告是近年來揭露問題最多的一次報告。

　　(二)進一步強化專項資金審計。

　　今年我們在開展專項資金審計時做到“兩個突出”，一是突出重大專項資金的單獨立項審計。除審計署、審計廳安排的社會保障、農(nóng)村中小學校布局調(diào)整、保障房建設、水利建設專項資金等一條鞭審計項目外，經(jīng)過反復醞釀，充分征求意見，另單獨安排了土地儲備中心、萬頃良田拆遷等專項資金審計。二是突出對一般專項資金的結(jié)合審計。財政同級審與省級高效設施漁業(yè)項目資金、省級財政扶持農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社項目資金審計相結(jié)合，加大了財政專項資金使用情況的延伸審計力度；法院、環(huán)保局、司法局等部門的預算執(zhí)行審計，與該部門涉及的刑事案件押金、強制執(zhí)行款、司法救助專款、排污費、農(nóng)路補助等資金績效審計相結(jié)合，規(guī)范了部門管理的專項資金的分配和使用；交運局、團區(qū)委及鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導的經(jīng)濟責任審計，與涉及的農(nóng)橋農(nóng)路、土整復墾、團費等專項資金績效審計相結(jié)合，既突出了對被審計對象的“問責”和“問效”，又緩解了審計力量緊缺的現(xiàn)實矛盾。

　　專項資金審計得到被審計單位和區(qū)政府領(lǐng)導的高度重視，審計發(fā)現(xiàn)的社保重復參保造成財政多投入470萬元、重復享受待遇87萬元，河道疏浚區(qū)級配套資金387萬元沒有到位等問題，在審計過程中及時得到整改和糾正；審計提出的嚴格低保對象認定，加強社保部門間的溝通、加快社保信息化建設；建立健全農(nóng)田水利建設資金預決算管理制度；合理安排使用污染治理專項資金；拓寬土地儲備資金來源、促進地塊儲備良性循環(huán)等多條審計建議被采納。對涉及面廣、社會影響較大的項目，我局還形成了審計專題結(jié)果報告報送區(qū)政府，為領(lǐng)導決策提供依據(jù)。

　　宋樂偉區(qū)長對社保、土地儲備中心財務及土地出讓金等專項資金審計結(jié)果作出專門批示，要求人社、財政、衛(wèi)生、國土等部門對照審計意見和建議加以整改。《我區(qū)社保存在的問題及建議》得到區(qū)領(lǐng)導的高度重視，《我區(qū)被征地農(nóng)民基本生活保障情況分析及建議》、《中小學校布局調(diào)整績效評價及建議》、《優(yōu)化土地金管理的思考》等在區(qū)委辦編發(fā)的《要情快遞》、《調(diào)查研究》上刊發(fā)，取得了較好的效果。

　　(三)進一步突出政府投資工程審計。

　　為了更好地圍繞中心、服務大局，我局不斷在提升服務上下功夫，做到“三個確保”：一是“關(guān)口”前移確保監(jiān)督到位。將工程標底的“符合性、準確性、完整性”作為審計重點。通過開展工程標底審計，將工程造價控制在招投標階段，促使工程標底編制更加準確，工程造價更趨合理，從源頭上避免了因工程量不完善、不嚴謹對工程結(jié)算產(chǎn)生的影響；二是工程建設確保“無縫”對接。為提供更好的審計服務，我們堅持做到“三個隨時”，即“隨時交隨時審”、“隨時叫隨時到”、“遇到難題隨時組織會商”，決不因?qū)徲嫸�耽誤工程的實施進度，萬頃良田等安置房項目、校舍安全工程、沿江公路及機場路綠化提升項目及北二環(huán)、人民路等城區(qū)道路和“大交通”重點工程項目的標底審計，都在規(guī)定時間節(jié)點內(nèi)順利完成，為項目招標提供了準確合理的評標標準。

　　在全區(qū)重點工程建設過程中，進一步加強過程跟蹤審計，將項目竣工結(jié)算審計的大量基礎(chǔ)性工作融入到跟蹤審計之中，在第一時間內(nèi)實施項目變更、簽證現(xiàn)場審計，為工程項目結(jié)算審計掌握第一手資料，從而有效地制止了補簽證、假變更行為，規(guī)避了審計風險。先后參與區(qū)政府協(xié)調(diào)會120余次，提出各種建議和方案300余條，并對萬頃良田等安置房建設、校舍安全工作、臨海高等級公路、S223南延工程等重大交通基礎(chǔ)設施建設過程中暗溝河塘的清淤回填及施工變更等事項，進行實地測量認證，確保了政府投資項目的順利推進。三是審計質(zhì)量確保從嚴控制。做到把好送審資料關(guān)、審計結(jié)果關(guān)和內(nèi)部復核關(guān)。

　　為防止可能出現(xiàn)的審計人員與業(yè)主單位或“包工頭”的私下交易行為對審計結(jié)果的影響，我局建立了嚴格的工程投資審計復核制度，聘請一名專職工程審計復核人員，做到復核提前介入，參與到工程審計的每一個環(huán)節(jié)，并對審計報告進行全面復審復核，對有爭議的問題，進行公開討論，確保內(nèi)部監(jiān)督到位，不出偏差。今年工程審計的核減率、核減額達歷史新高。

　　(四)進一步推進經(jīng)濟責任審計。

　　為加強審計項目的計劃性，我們充分發(fā)揮“三責聯(lián)審”領(lǐng)導小組的協(xié)調(diào)作用，強化經(jīng)審項目的計劃管理。年初由區(qū)委組織部牽頭，區(qū)檢察院、監(jiān)察局、財政局、環(huán)保局等12個領(lǐng)導小組成員單位負責人參加的“三責聯(lián)審”領(lǐng)導小組暨干部監(jiān)督工作聯(lián)席會議議定，20xx年我區(qū)黨政領(lǐng)導干部“三責聯(lián)審”項目34個，其中任中審計項目13個，占項目數(shù)的'39%。到目前為止，經(jīng)濟責任審計項目34個全部完成，審計查出違規(guī)違紀及管理不規(guī)范金額42715.37萬元，移送案件線索5起，11人受到查處，為國家挽回經(jīng)濟損失320萬元。

　　在審計過程中突出對重大經(jīng)濟決策情況、內(nèi)控管理效果以及領(lǐng)導干部廉潔自律等重點內(nèi)容的關(guān)注，做到從大處著眼、從細處著手，善于把握細節(jié)，注意抓住疑點，對重要問題追根溯源，力求將問題查深查透。與此同時，為了充分發(fā)揮經(jīng)濟責任審計在反腐敗中的作用，我們繼續(xù)與區(qū)檢察院加強反腐敗協(xié)作，做好工作計劃、審計成果通報，進行信息互換。與區(qū)紀委協(xié)作，安排3個項目實行經(jīng)濟責任審計和例行監(jiān)察同步監(jiān)督，聯(lián)合開展經(jīng)濟監(jiān)督和紀律監(jiān)督，雙方實現(xiàn)信息共享和成果共用。在查處的劉橋鎮(zhèn)的“窩案”和五甲鎮(zhèn)的“大案”中，都是經(jīng)濟責任審計和紀委例行監(jiān)察同步進行的。

　　(五)進一步發(fā)揮內(nèi)部審計職能作用。

　　為加強內(nèi)審指導，強化內(nèi)審管理，我局下發(fā)了《20xx年區(qū)內(nèi)部審計工作指導意見》，根據(jù)市內(nèi)審工作考核辦法并結(jié)合實際，出臺了《區(qū)內(nèi)部審計工作績效考核辦法》，從基礎(chǔ)管理、目標任務、審計質(zhì)量、工作規(guī)范、成果業(yè)績五個方面，進行量化考核打分，考核結(jié)果作為報送區(qū)政府年度審計工作先進集體、先進個人的重要依據(jù)。

　　繼續(xù)組織開展百村財務收支管理審計調(diào)查，今年安排60個村，重點調(diào)查村級財務收支、集體資產(chǎn)和資金管理、債權(quán)債務以及財務管理和核算等情況，通過審計調(diào)查，促進加強村級財務管理，確保村級資金安全可靠和集體資產(chǎn)保值增值，促進基層黨風廉政建設。進一步加強內(nèi)審工作的信息宣傳，《區(qū)教育局出臺內(nèi)部審計工作實施辦法》、《區(qū)以“主題活動”促內(nèi)審工作》、《區(qū)農(nóng)辦：采納審計建議出臺“三資”管理制度》等多篇信息被中國內(nèi)部審計協(xié)會網(wǎng)站、內(nèi)部審計網(wǎng)站及雜志錄用。

　　開展了多種形式的培訓交流及研討活動，每季度召集審計助理召開例會，了解鄉(xiāng)鎮(zhèn)審計工作動態(tài)，布署下一步工作，確保內(nèi)審工作落到實處；召開內(nèi)審協(xié)會企業(yè)內(nèi)部審計小組工作交流會，通過交流學習，進一步提高了企業(yè)內(nèi)部審計人員的業(yè)務素質(zhì)，為民營企業(yè)內(nèi)部管理與決策提供堅強后盾；組織全區(qū)200多名內(nèi)審持證人員開展后續(xù)教育培訓，為內(nèi)審人員實戰(zhàn)奠定了基礎(chǔ)；組織內(nèi)審人員就“內(nèi)部審計質(zhì)量管理”進行研討，其中《“免疫系統(tǒng)”理論下鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)審質(zhì)量管理的實踐與思考》獲省內(nèi)審協(xié)會理論研討鼓勵獎；今年7月份，省內(nèi)審協(xié)會會長薛蓓兒一行到綜藝集團有限公司就內(nèi)部審計開展情況進行調(diào)研，她認為綜藝集團作為民營企業(yè)的代表，內(nèi)審理念超前，內(nèi)部審計在企業(yè)內(nèi)部控制、風險評估等方面做出很大的貢獻，真正發(fā)揮了防范風險、增加價值的作用。

　　二、創(chuàng)新管理，突出效率，努力提高審計開放程度

　　面對黨委政府和人民群眾對審計工作的新要求、新期盼，以及不斷增加的審計任務，我們創(chuàng)新管理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，在擴大審計開放程度上下功夫，在提升審計質(zhì)量上做文章，努力提高審計和群眾的認可度。

　　(一)加強審計法制宣傳。以《中華人民共和國審計法》修訂施行六周年為契機，多形式、多方位、多角度地開展審計法宣傳活動。一是利用《大眾》整版，宣傳近兩年來審計的主要工作，解讀審計法律法規(guī)；二是在交通繁華路段拉掛宣傳橫幅，營造宣傳氛圍；三是向區(qū)四套領(lǐng)導班子、各鎮(zhèn)園區(qū)、各部門主要領(lǐng)導發(fā)送審計普法短信；四是利用門戶網(wǎng)站、媒體網(wǎng)絡刊登審計法律法規(guī)，進行審計公告；五是由局法制科負責人結(jié)合工作實際，對審計流程、審計要點、審計整改工作、審計回訪等內(nèi)容進行專題講座，以規(guī)范審計行為，保證審計公正、客觀、合法。

　　(二)大力推進審務公開。一是做到項目公開征集。堅持從項目計劃開始，廣泛聽取群眾意見，主動通過報紙、信函、上門征求意見等形式，充分聽取政府及社會各界對審計項目計劃的意見，全面征集審計項目，計劃批準后，通過一定的形式進行公告，擴大知曉率。二是擴大審計參與度。實施項目審計時，按要求把審計人員組成、審計時間、工作紀律等在被審計單位進行公告，接受群眾監(jiān)督。民意測驗盡可能擴大代表范圍，并通過紙質(zhì)問卷和網(wǎng)上問卷同時開展相關(guān)情況調(diào)查。三是分層次公開。建立了經(jīng)濟責任審計結(jié)果在黨政聯(lián)席會、班子成員中通報制度，社會資金、專項資金原則上進行公告，向人大提交的財政同級審計報告，不僅僅局限于報告人大交辦的部門預算執(zhí)行審計情況，還把上級審計部門交辦的“一條鞭”項目、經(jīng)濟責任項目、專項資金項目、工程項目、自擬項目等審計情況納入報告之中，使財政同級審計報告全面反映一年來的審計工作全貌，今年的財政同級審計報告被區(qū)人大常委會認為是質(zhì)量的報告之一，受到一致好評。

　　(三)全面提升審計項目質(zhì)量。項目質(zhì)量是審計工作的生命，在審計任務十分繁重的情況下，我們始終突出項目質(zhì)量提升。一是強化質(zhì)量意識。在審計人員中牢固樹立質(zhì)量高于一切的理念，把抓質(zhì)量、出精品貫穿于全局工作之中，無論是人員安排還是項目實施都緊緊圍繞這一目標，集中力量和資源，努力把每一個審計項目都做成精品。二是加強項目交流。為了檢驗重點審計項目水平，我們組織開展了項目述評活動，以科室為單位，每個科室推薦1-2個項目進行演示交流，從項目方案制定、項目實施過程到審計成效，由全體審計人員公開評議，從而相互啟發(fā)，相互促進。三是加大獎懲力度。出臺《審計項目質(zhì)量考評辦法》，細化考核標準，明確人員責任，對不達標項目實行“一票否決”。重新修訂獎勵辦法，突出對優(yōu)秀審計項目的獎勵，對獲市以上各類優(yōu)秀審計項目分別給予重獎，今年，在市局組織的優(yōu)秀審計項目評比中，有2個項目分別獲優(yōu)秀獎和表彰獎，有5個項目獲市局單項獎，在開展的政府債務性審計中，我局被市局表彰為組織工作先進單位。

　　(四)強化審計整改。為進一步擴大審計影響，提高審計，推動審計工作落實，我們積極爭取區(qū)政府領(lǐng)導和相關(guān)部門的大力支持，建立“三項”制度，確保審計發(fā)現(xiàn)問題整改到位。一是審計整改報告制度。要求在審計報告發(fā)出三個月內(nèi)，被審計單位必須將審計整改情況書面報告我局，報告內(nèi)容包括對審計中發(fā)現(xiàn)問題所采取的整改措施、整改成效、整改沒有到位的原因及后續(xù)舉措等。二是審計整改檢查制度。對未履行審計整改報告的單位，或未認真進行審計整改的單位，以局法制科為主體開展檢查，必要時邀請區(qū)紀委、財政局聯(lián)合開展專項檢查行動。三是審計整改點評制度。對累審累犯不積極進行審計整改的單位，或?qū)徲嬛邪l(fā)現(xiàn)的帶有共性的問題，由區(qū)政府分管領(lǐng)導在區(qū)政府組成人員會議上進行點評，力促審計整改到位。

　　(五)深化計算機應用。深化AO系統(tǒng)應用，擴大運用成果，提升計算機審計的能力，堅持做到AO應用的全覆蓋，即:100%的人員用AO，100%的項目用AO，100%的項目實現(xiàn)AO與OA對接。

　　注重總結(jié)和推廣計算機審計的新方法新經(jīng)驗，組織審計人員積極參加計算機審計方法、AO應用實例、信息系統(tǒng)審計案例的征集評比活動。今年我局編寫上報計算機審計方法6篇，AO應用實例8篇，其中5篇AO應用實例獲市優(yōu)秀獎，1篇為應用獎，2篇為鼓勵獎，局榮獲省縣級審計機關(guān)信息化工作先進單位。自主開發(fā)“工程審計項目抽簽系統(tǒng)”獲國家版權(quán)。

　　累計已獲國家版權(quán)5個。針對基層審計機關(guān)業(yè)務特點，貼近實際，獨創(chuàng)“數(shù)字化實時動態(tài)管理模式”，利用“基層審計機關(guān)數(shù)字化實時動態(tài)管理平臺”和AO系統(tǒng)相結(jié)合，實現(xiàn)了與審計署AO系統(tǒng)平滑對接，達到以審計項目為主線的審計管理和質(zhì)量控制的全過程數(shù)字化跟蹤，“數(shù)字化實時動態(tài)管理模式”使得審計項目從立項之日起，到審計報告發(fā)出止，整個進度全過程置于陽光下，領(lǐng)導及項目管理人員能隨時了解各個審計項目的進展情況，既有效地提高了審計管理效率，又為建立廉潔高效審計機關(guān)提供了技術(shù)支撐。“基于審計項目管理的數(shù)字化方式及其應用”，獲得20xx年度省信息化成果優(yōu)秀獎，獲20xx年度中國信息化(審計領(lǐng)域)成果獎。

　　三、積極進取，突出能力、素質(zhì)，始終保持黨建工作活力

　　以提高黨員干部的政治素質(zhì)和業(yè)務能力為重點，努力使黨建工作貼近審計工作實際，不斷提高黨員干部的學習力、創(chuàng)新力、服務力，為充分發(fā)揮審計的監(jiān)督和服務功能提供思想和組織保證。

　　(一)以提高基層黨組織戰(zhàn)斗力為核心，不斷加強組織建設。按照“樹好樣、帶好頭”的要求，切實加強支部黨員干部的自身建設。為進一步加強對黨支部工作的領(lǐng)導，進行了支部改選，重新選舉產(chǎn)生了局黨總支書記，支部全體黨員干部牢記使命，不忘宗旨，樹立黨員意識、憂患意識、服務意識、法制意識、廉政意識，充分發(fā)揮黨員的先鋒模范作用。嚴格落實“三會一課”制度，圍繞目標管理要求，努力做到有計劃、有內(nèi)容、有落實，保證“組織生活規(guī)范化、政策學習常態(tài)化、黨員觀念模范化”。

　　(二)以建設學習型黨組織為載體，不斷加強素質(zhì)建設。認真制定建設學習型黨組織工作規(guī)劃，把建設活動和審計工作統(tǒng)籌兼顧，科學安排。深入開展公務員職業(yè)道德教育活動，牢固樹立“責任、忠誠、清廉、依法、獨立、奉獻”的審計價值理念和文明形象，開展了職業(yè)道德大討論，黨員干部認真撰寫心得體會文章，并舉行了演講比賽。開展了“學好人、當先進、樹新風”、“十個一”主題實踐活動，通過上一堂黨課、看一部短片、做一次討論、誦一段經(jīng)典、談一些感悟、講一個故事、朗一篇詩歌、唱一首歌曲、訪一批先進的形式，把學習好人活動與開展社會主義核心價值體系教育結(jié)合起來，使道德教育融思想性、知識性、趣味性于一體，在全區(qū)開展的“道德講堂”活動中贏得好評。

　　為提高審計人員的業(yè)務水平，邀請市局的專家對全局人員開展了為期三天的集中培訓，內(nèi)容涵蓋業(yè)務知識、信息寫作、文化建設等方面。舉辦了第六屆書香審計讀書節(jié)活動，精心挑選二十多本書籍贈送給黨員干部，引導大家多讀書，讀好書，提高讀書的自覺性。組織全體人員認真學習貫徹黨十八大精神，用以指導今后的審計工作。我局審計人員撰寫的“行政部門績效審計指標體系的構(gòu)建”獲區(qū)第一屆哲學社會科學優(yōu)秀成果一等獎，是區(qū)政府設立的我區(qū)哲學社會科學領(lǐng)域的獎項。

　　(三)以創(chuàng)建審計服務品牌為契機，不斷加強作風建設。聯(lián)系審計工作實際，緊扣機關(guān)作風建設，打造審計服務品牌，按照“服務零距離、審計零差錯、項目零積壓、工作零推諉、服務零收費、履職零投訴”的“六零服務準則”要求，進一步查找審計工作中的薄弱環(huán)節(jié)，不斷提高品牌創(chuàng)建水平，擴大審計影響。

　　積極參與文明城市創(chuàng)建活動，組織全局黨員志愿者深入社區(qū)、路段大力開展文明結(jié)對創(chuàng)建，以自己的實際行動帶動和影響市民行成良好的行為習慣。開展以“了解社情民意，破解發(fā)展難題，化解社會矛盾，促進干群關(guān)系融洽，促進基層發(fā)展穩(wěn)定，促進機關(guān)作風轉(zhuǎn)變”為主題的“三解三促”走訪活動，深入群眾、深入企業(yè)了解情況，慰問老黨員、困難戶，積極為村級經(jīng)濟發(fā)展出謀劃策，受到了掛鉤鎮(zhèn)領(lǐng)導和群眾的歡迎和好評。

　　(四)以預防腐敗為重點，不斷加強廉政建設。時刻繃緊廉潔從審這根弦，構(gòu)建“互廉網(wǎng)”，牢筑“防腐墻”。建立定期學習制度，堅持每月集中進行政治學習和廉政教育，各種主題教育活動貫穿全年。開展了“5·10”思廉日、算好“三本賬”活動，邀請區(qū)紀委副書記、監(jiān)察局長蔡忠同志給全局人員及工程審計聘用人員上警示教育黨課。

　　召開獻言納諫談心會，班子成員、領(lǐng)導和分管科室人員之間通過談心這一形式，敞開心扉，交流工作經(jīng)驗教訓，指出對方不足，加強相互間的監(jiān)督。對固定資產(chǎn)審計等敏感崗位，進一步完善審計項目管理和外聘人員參與工程審計管理，形成有效制約機制。嚴格執(zhí)行審計“八不準”規(guī)定，聘請行風監(jiān)督員加強對審計執(zhí)紀情況進行監(jiān)督，從而使教育、制度、監(jiān)督形成有效配合，提高了廉政準則執(zhí)行的效果。今年，我局相繼獲區(qū)依法治理工作先進集體、先進基層黨組織、創(chuàng)建學習型機關(guān)黨組織先進單位、黨建工作先進集體和文明誠信機關(guān)等榮譽稱號。

　　盡管今年我們做了大量的審計工作，取得了一定成績，但是工作中仍存在著一些不足：一是盡管加大了對重點項目、重點行業(yè)、重點資金的查處力度，發(fā)現(xiàn)了一些案件，但案件都集中在鄉(xiāng)鎮(zhèn)，部門的案件發(fā)現(xiàn)較少；二是盡管加大了審計工作的宣傳力度，開展了相關(guān)活動，但審計的社會影響力還不高，部分單位和個人對審計的偏見依然存在；三是審計力量不足和審計任務的矛盾仍然突出等等。所有這些都有待我們在今后的工作中加以研究和解決。

　　銀行審計工作總結(jié) 7

　　我在銀行任審計員工作一年來，在領(lǐng)導的帶領(lǐng)下，在大家的幫助和配合下，我認真履行審計員工作職責，在規(guī)定的職責范圍內(nèi)獨立開展工作，按照審計員工作職責開展業(yè)務檢查，根據(jù)檢查內(nèi)容下發(fā)整改通知書并監(jiān)督落實整改情況，有效防范了各類事故的發(fā)生，確保了全行全年安全核算無事故、無案件。現(xiàn)將工作情況總結(jié)如下：

　　一、加強學習，不斷提高自身素質(zhì)。

　　按照審計員的“政治堅強、業(yè)務精通”的要求，自年初以來，我始終以提高自身素質(zhì)為目標，堅持把學習放在首位，努力提高業(yè)務素質(zhì)和工作水平。一年來，我能夠認真學習相關(guān)文件制度等有關(guān)規(guī)定，掌握了核算辦法和流程，增強了業(yè)務分析能力和解決問題的能力，提高了審計水平。在學習上嚴格要求自己，認真學習，在學中提高，在學習中進步，從實際需求增加自己學習的自覺性。通過學習，提高了自身的業(yè)務素質(zhì)，掌握了先進理念，拓寬了視野，增強分析問題、檢查問題、解決問題的能力。

　　二、扎實做好本職工作

　　我作為員工，一年來，親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化，使經(jīng)營理念從過去的只注重量的擴張轉(zhuǎn)變到注重質(zhì)的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺，對我們銀行規(guī)范經(jīng)營管理提出了許多更為明確和細化的要求，工作中注重細節(jié)的`管理、精細化的管理。針對違規(guī)行為，也有了更多的預防和懲戒措施，內(nèi)控部門是全行監(jiān)督部門，深感自己責任重大和工作的重要性，我要扎扎實實做好檢查工作。

　　（一）、認真履行審計員工作職責，檢查了支行及網(wǎng)點各項規(guī)章制度執(zhí)行和業(yè)務操作情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正了工作中出現(xiàn)的問題并落實整改情況。對崗位輪換、離任審計、財務檢查、合規(guī)手冊撰寫等工作。

　　（二）、求真務實、盡職盡責，做好檢查工作。

　　認真履行審計員職責，做好審計工作。在檢查中認真仔細，精益求精，認真檢查每一項工作內(nèi)容，做好紀錄，對發(fā)現(xiàn)的問題出整改意見，提高了網(wǎng)點的核算質(zhì)量，增強了內(nèi)控管理水平，防范了操作風險的發(fā)生。

　　三、回顧檢查自身存在問題

　　一是學習不夠。當前，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，新情況、新問題層出不窮，新知識新科學不斷問世，面對嚴峻的挑戰(zhàn)，缺乏學習的緊迫感和自覺性。二是工作較累的時候，有過松弛思想，這是政治素質(zhì)不高，也是自己世界觀、人生觀、價值觀不高的表現(xiàn)。

　　四、針對以上問題，今后的努力方向是：

　　一是加強理論學習，進一步提高自身素質(zhì)，對前臺金融業(yè)務的熟悉不能取代提高個人素質(zhì)更高層次的追求，必須通過學習增強分析問題、解決問題的能力。

　　二是增強大局觀念，轉(zhuǎn)變工作作風，努力克服自己的消極情緒，提高工作質(zhì)量和效率，積極配合領(lǐng)導和同事們把工作做得更好。

　　總之，在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務，但仍存在問題和不足之處，這些問題和不足之處在今后的實際工作中將得到逐步改善，并充分發(fā)揮審計員的職能作用，全面提升工作水平。

　　銀行審計工作總結(jié) 8

　　本人于今年調(diào)至分公司從事審計工作，在此工作期間，工作態(tài)度嚴謹認真，緊緊圍繞各項工作目標，堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的審計工作方針，履行好崗位職責，在領(lǐng)導的關(guān)心和同事們的幫忙支持下，較好地完成了各項工作任務，現(xiàn)將在分公司借調(diào)一年期間的工作狀況小結(jié)如下：

　　一、加強學習，培養(yǎng)提高自身綜合素質(zhì)

　　為了進一步提高自身綜合素質(zhì)，更好地做好本職工作，發(fā)揮審計工作的重要職能，加強學習，加強自身的思想道德建設，在實際工作中端正思想，認真學習進一步堅定社會主義信念，自覺抑制，毫不松懈地培養(yǎng)自我的綜合素質(zhì)和潛力，做一個合格的審計人員。

　　二、強化技能，努力提高工作潛力和水平

　　在日常工作中，我深切體會到，審計工作是一項專業(yè)性和實踐性很強的工作，隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及審計環(huán)境的飛速變化，對審計工作的要求也愈加嚴格，加強理論及業(yè)務學習是取得本職工作成果的重要方法，為此努力掌握審計業(yè)知識和廣博的理論知識以提高業(yè)務技能，提升審計工作潛力和水平，提高審計工作質(zhì)量和效率。

　　三、履行職責，圓滿完成各項工作任務

　　在此從事審計工作以來，參加了分公司系統(tǒng)內(nèi)三個電廠的物資專項審計，還實施了對分公司所屬電廠的資本性支出專項審計、井岡山電廠的內(nèi)控缺陷整改狀況監(jiān)督、井岡山電廠熱值差專項審計及井岡山、瑞金電廠的廠內(nèi)費用及損耗專項審計，出具審計報告10篇，提出審計推薦或意見40余條，得到分公司領(lǐng)導及同事的肯定。除分公司系統(tǒng)內(nèi)的審計項目外，還圓滿地完成了x電廠的任中審計、股份公司借調(diào)的x電力檢修公司離任審計和瑞金電廠績效審計，每一項審計工作，個性是隨股份公司去審計，不僅僅學到了不少知識，也積累了不少經(jīng)驗，對審計工作潛力有了必須的提高。

　　透過審計工作，使我認識到審計工作的`重要性，進一步提高了思想xxxx素質(zhì)，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強了全局意識，在總結(jié)成績的同時，也認識到自我存在的不足，如還不能充分運用中普審計平臺、電子商務平臺等現(xiàn)代信息系統(tǒng)進行審計、不太了解生產(chǎn)方面的知識和流程等，造成審計工作的局限性，在今后的工作中，將進一步加強學習，努力拓展業(yè)務范圍和潛力，不斷提高自身業(yè)務水平和綜合潛力，以便適應更高層次審計監(jiān)督工作的需要，更好地為審計工作發(fā)揮作用。

　　銀行審計工作總結(jié) 9

　　根據(jù)中支內(nèi)審工作部署，20xx年6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)開展對內(nèi)部控制管理風險的分析評價活動。依照內(nèi)控評價方案，分“內(nèi)部控制環(huán)境”、“風險識別與評估”、“控制活動”、“信息交流與反饋”、“監(jiān)督評審”五個方面內(nèi)容對支行內(nèi)控制度進行評審，將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位。

　　我們將評價的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員；以重點股室、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計為主；有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項制度，注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價范圍，提升了評價層次。通過審計評價，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環(huán)節(jié)，一一列出，分析存在問題的原因，提出合理的防范措施和建議，并書面報告市中支和支行領(lǐng)導，督促各項內(nèi)部控制制度在全行得到嚴格落實。現(xiàn)將工作總結(jié)如下：

　　一、積極開展內(nèi)部審計調(diào)查工作

　　我們根據(jù)本行的重點工作、簿弱環(huán)節(jié)及風險點確定審計調(diào)查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》、《對瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。

　　今年8月份對支行集中采購管理情況進行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作，提出了整改意見和建議。

　　今年11月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務操作規(guī)程執(zhí)行情況進行了調(diào)查，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況；從調(diào)查情況來看，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務授權(quán)分責明確。

　　并能根據(jù)上級局的.內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點，對各項內(nèi)控制度予以細化補充，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法，建立了《內(nèi)控督導檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務操作。

　　今年我們通過審計調(diào)查，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實，分別撰寫的調(diào)查報告已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科。

　　二、積極開展審計發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”活動

　　在行長親自督導下，我支行由內(nèi)審牽頭，認真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，鞏固了審計監(jiān)督成效。

　　1、領(lǐng)導重視，強化整改意識。布置安排對20xx年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關(guān)部門進一步落實責任，制定切實可行的措施；強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。

　　2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認真排查問題整改情況；并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上，組織人員進行了再檢查。

　　3、強化責任，落實整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責任追究制度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責任人、部門負責人認定后，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應的責任追究措施，并給予經(jīng)濟處罰。

　　4、嚴格督促，實現(xiàn)整改目標。針對個別未整改到位的問題，督促，制定下一步具體整改措施。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動，真正實現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標。

　　三、積極參加市中支內(nèi)審項目檢查

　　根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參與的每一個項目檢查都能認真盡職地對待，保質(zhì)保量完成任務。

　　20xx工作計劃：

　　20xx年我局在市委統(tǒng)戰(zhàn)部的指導下，在各民主黨派市委的支持下，圓滿完成了特約審計員的換屆聘任工作。20xx年我局將繼續(xù)貫徹落實《中共中央關(guān)于堅持和完善中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導的多黨合作和政治協(xié)商制度的意見》（中發(fā)，進一步加強和改進特約審計員工作，以充分發(fā)揮特約審計員參政議政和民主監(jiān)督的作用。具體工作計劃安排如下：

　　一月份：開展新一屆特約審計員培訓工作。向他們介紹我局的職能配置、內(nèi)設機構(gòu)及主要職責，審計法律規(guī)范體系、法律法規(guī)與審計機關(guān)的關(guān)系。為使他們盡快熟悉審計工作，為每一位特約審計員提供《領(lǐng)導干部審計知識讀本》、《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國審計法實施細則》等書籍資料。

　　二月份：組織特約審計員參加全市審計工作會議。會議內(nèi)容有：通報全國審計工作會議精神、20xx年審計工作總結(jié)和20xx年工作計劃，使特約審計員了解全年審計工作情況。

　　四月份：邀請?zhí)丶s審計員參加對本市審計機關(guān)第18次審計職業(yè)道德檢查月活動，聽取特約審計員對本市審計機關(guān)廉政監(jiān)督制度建設方面的意見。

　　六月份：邀請?zhí)丶s審計員參加xx市審計機關(guān)成立20周年紀念大會。

　　九月份：通報20xx年度市級預算執(zhí)行和其他財政收支審計情況和部分重點審計項目審計情況。

　　十二月份：聽取特約審計員對做好20xx年審計工作的意見和建議。

　　此外，繼續(xù)保持與特約審計員的經(jīng)常性聯(lián)系，為他們訂閱《中國審計》雜志和《中國審計報》，郵寄《上海審計動態(tài)》等資料，使他們能及時了解審計工作情況，掌握審計工作動態(tài)，為開展特約審計員工作創(chuàng)造條件。

　　銀行審計工作總結(jié) 10

　　下半年工作打算

　　做好對高管人員和關(guān)鍵崗位人員的專項責任審計。進一步深化高管人員和關(guān)鍵崗位人員審計內(nèi)容，逐步推行任中審計。將審計關(guān)口前移，大力推行先審后任、先審后離，克服先離任后審計的現(xiàn)象發(fā)生，力戒審計走過場。

　　配合上級行主動開展工作，服從于審計大局。全面實施好上級行安排的授權(quán)審計項目；完成好辦事處交辦的其他各項工作。

　　對辦事處工作的.建議

　　建立評比制度。對全年業(yè)務資料進行整理歸檔，考核總結(jié)全年工作時，對全年審計項目進行綜合考核，評出年度優(yōu)秀審計項目和最差審計項目，并獎優(yōu)罰劣。

　　開展“提高素質(zhì)，合格審計”的專項活動。以提高審計人員綜合素質(zhì)為前提，加大員工學習、培訓力度，目的是提高審計人員審計項目的質(zhì)量，每半年組織一次審計考試，每半年開展一次審計人員工作學習匯報。

　　下半年，責任審計科全員將以責任審計為目標，以提高審計質(zhì)量為核心，以全面完成任務為出發(fā)點，全科同志將團結(jié)一心、兢兢業(yè)業(yè)、克服困難、堅持原則，圓滿完成辦事處交辦的各項工作任務。