上市公司監(jiān)管工作會議總結(jié)

　　上市公司監(jiān)管工作會議總結(jié)一

　　3月10日，吉林證監(jiān)局召開2017年轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作會議。會議傳達(dá)了2017年全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，總結(jié)了2016年轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作，分析當(dāng)前轄區(qū)上市公司監(jiān)管與發(fā)展面臨的形勢，部署了2017年上市公司監(jiān)管重點工作。轄區(qū)42家上市公司董事長、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書共100余人參加。吉林證監(jiān)局負(fù)責(zé)同志到會并作主題講話，吉林省證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人應(yīng)邀到會。

　　會議全面總結(jié)了2016年吉林轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作。會議指出，面對復(fù)雜嚴(yán)峻的市場形勢，在中國證監(jiān)會的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，在各方的`共同努力下，轄區(qū)上市公司監(jiān)管實現(xiàn)了全面防控風(fēng)險、保護投資者合法權(quán)益、積極服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和實體經(jīng)濟發(fā)展的既定目標(biāo)。

　　會議在分析當(dāng)前國內(nèi)經(jīng)濟金融形勢、省內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r和資本市場實際的基礎(chǔ)上，明確了2017年上市公司監(jiān)管工作的總體思路：即：繼續(xù)深入貫徹落實“依法全面從嚴(yán)”監(jiān)管要求，以保護投資者合法權(quán)益為目標(biāo)，以信息披露為中心，強化現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管手段，不斷提高事中事后監(jiān)管質(zhì)效，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，切實維護市場秩序，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險的底線，持續(xù)推動轄區(qū)上市公司提升質(zhì)量和效益，促進轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。同時，對2017年重點工作及專項工作作了具體部署。

　　會議要求轄區(qū)上市公司清醒認(rèn)識當(dāng)前的形勢，緊密結(jié)合國內(nèi)和轄區(qū)資本市場實際，充分利用資本市場平臺，順勢而為，主動作為，積極謀劃轉(zhuǎn)型升級，加快培育新動能，著力提升上市公司質(zhì)量和效益，推進轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　上市公司監(jiān)管工作會議總結(jié)二

　　3月17日，山東證監(jiān)局在濟南組織召開山東轄區(qū)2017年上市公司監(jiān)管工作會議，傳達(dá)學(xué)習(xí)全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，通報轄區(qū)上市公司監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的'主要問題和風(fēng)險，部署轄區(qū)上市公司監(jiān)管重點工作，提出監(jiān)管工作要求。

　　山東證監(jiān)局局長陳家琰、副局長趙洪軍出席會議并講話，山東省金融辦葛志強副主任出席會議，轄區(qū)上市公司董事長參加了會議。

　　陳家琰提出，2016年山東證監(jiān)局在監(jiān)管中貫徹依法全面從嚴(yán)要求，轄區(qū)市場呈現(xiàn)穩(wěn)定健康發(fā)展態(tài)勢。2016年，山東轄區(qū)新增上市公司8家，上市公司達(dá)到148家，其中主板公司74家，中小板公司56家，創(chuàng)業(yè)板公司18家。同時，支持企業(yè)多渠道股權(quán)融資和并購重組，推進債券融資，規(guī)范私募市場，補足轄區(qū)直接融資短板，推動轄區(qū)市場服務(wù)實體經(jīng)濟。

　　陳家琰指出，必須看到轄區(qū)部分公司在發(fā)展理念、規(guī)范運作和資本運作上仍存在不少問題和潛在風(fēng)險，上市公司整體質(zhì)量有待進一步提高。

　　陳家琰表示，2017年山東證監(jiān)局將堅決貫徹全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，統(tǒng)籌上市公司監(jiān)管與發(fā)展關(guān)系，履行依法全面從嚴(yán)監(jiān)管職責(zé)，堅決防控金融風(fēng)險，指導(dǎo)轄區(qū)上市公司把握供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革機遇，持續(xù)提升上市公司質(zhì)量，維護轄區(qū)資本市場穩(wěn)定發(fā)展局面。

　　他明確，2017年山東證監(jiān)局將重點做好五個方面工作：一是落實上市公司防風(fēng)險主體責(zé)任，有效防控轄區(qū)金融風(fēng)險;二是堅持監(jiān)管力度不放松，整頓打擊市場亂象，深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管;三是規(guī)范推動IPO和并購重組，把握供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，圍繞主業(yè)提升核心競爭力;四是統(tǒng)籌監(jiān)管與發(fā)展，持續(xù)提升上市公司質(zhì)量，服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展;五是加強社會責(zé)任和誠信建設(shè)，夯實投資者保護基礎(chǔ)，共同做好投資者保護工作。

　　趙洪軍通報了轄區(qū)監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的上市公司存在的主要問題和風(fēng)險，強調(diào)各公司及相關(guān)責(zé)任人要切實把守法守信擺在首位，不抱僥幸心理、不打擦邊球，勿闖法律法規(guī)紅線。

　　趙洪軍對轄區(qū)上市公司規(guī)范運作提出明確要求。一是繃緊合法合規(guī)弦，強化規(guī)范運作內(nèi)生動力;二是切實承擔(dān)防范風(fēng)險主體責(zé)任，自覺維護轄區(qū)市場穩(wěn)定大局;三是進一步完善公司治理，提高信息披露質(zhì)量，保護上市公司及投資者合法權(quán)益;四是增強風(fēng)險意識，審慎論證評估，依法合規(guī)開展并購重組活動;五是依法透明增減持上市公司股份，杜絕短線交易、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

　　最后，他介紹了近期資本市場并購重組再融資方面的一些重要政策措施，希望各公司在發(fā)展中能夠?qū)崿F(xiàn)穩(wěn)中求進，以堅守規(guī)范誠信獲得更廣闊的發(fā)展平臺，謀求更多發(fā)展機會。