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    基金銷售人員基本行為規(guī)范

    時(shí)間:2024-10-20 03:14:52 守則 我要投稿
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    基金銷售人員基本行為規(guī)范

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    基金銷售人員基本行為規(guī)范

      (1)基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠懇,穩(wěn)重大方,語言和行為舉止文明禮貌。

      (2)基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明。

      (3)基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意,如投資者不愿或不便接受推介,基金銷售人員應(yīng)尊重投資者的意愿。

      (4)基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí),應(yīng)公平對待投資者。

      (5)基金銷售人員對其所在機(jī)構(gòu)和基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)和其他部門的相關(guān)規(guī)定。

      (6)基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。

      (7)基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種,并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。

      (8)基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時(shí),應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定,并注意如下事項(xiàng):

      ①有效識別投資者身份

      ②向投資者提供“投資人權(quán)益須知”

      ③向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等

      ④了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求

      (9)基金銷售人員應(yīng)當(dāng)積極為投資者提供售后服務(wù),回訪投資者,解答投資者的疑問。

      (10)基金銷售人員應(yīng)當(dāng)耐心傾聽投資者的意見、建議和要求,并根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作,如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。

      (11)基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益優(yōu)先。

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