風險合規(guī)工作計劃范本

　　為建立健全風險合規(guī)管理制度，完善風險合規(guī)管理組織架構，明確風險合規(guī)管理責任，構建風險合規(guī)管理體系，有效識別并積極主動防范化解風險合規(guī)。我部制定20XX年初步工作計劃。

　　一、合規(guī)目標

　　通過建立健全風險合規(guī)管理機制，實現(xiàn)對風險合規(guī)的有效識別和管理，促進全面風險管理體系的建設，確保我行依法合規(guī)經營。

　　二、合規(guī)文化

　　倡導、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識，倡導誠實、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵主動報告合規(guī)問題和合規(guī)風險隱患，促進內部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。

　　三、工作思路

　　1、協(xié)助高級管理層制定、推動和執(zhí)行我行的合規(guī)政策和措施，參與支行業(yè)務流程再造，為各部門及支行提供政策法規(guī)支持；

　　2、正確處理高級管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)工作要求，每季度對風險合規(guī)的有效性作出評價，并向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告，以確保被認定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時有效的解決；

　　3、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導，建立合規(guī)風險管理的'長效機制；

　　4、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風險的相關事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關處理意見。

　　5、建立舉報監(jiān)督機制。在員工中樹起依法合規(guī)經營和控制合規(guī)風險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。

　　6、建立風險評估機制。認真借鑒學習他行先進經驗，結合我行實際，建立健全業(yè)務風險的監(jiān)控、評估和預警系統(tǒng)。

　　7、對監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風險提示等監(jiān)管文件準確理解和把握監(jiān)管部門的要求，并有效執(zhí)行這些文件的相關意見或建議；

　　8、持續(xù)性梳理補充行內各項規(guī)章制度。

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