案件防控的工作計(jì)劃

　　時(shí)間就如同白駒過隙般的流逝，我們又將迎來新一輪的努力，此時(shí)此刻需要為接下來的工作做一個(gè)詳細(xì)的計(jì)劃了。但是工作計(jì)劃要寫什么內(nèi)容才是正確的呢？下面是小編精心整理的案件防控的工作計(jì)劃，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　案件防控的工作計(jì)劃 1

　　資金營運(yùn)中心在全行和中心案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組的正確指導(dǎo)和監(jiān)督下，將高度重視案防工作，再接再厲，采取有效措施，全力以赴、保質(zhì)保量做好20xx年案防工作。

　　一、進(jìn)一步做好自查和風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

　　每個(gè)季度至少一次對(duì)資金業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況、重點(diǎn)業(yè)務(wù)的營運(yùn)情況、重要崗位操作情況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查，并形成風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告。排查業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括但不局限于同業(yè)拆借、同業(yè)存款、理財(cái)及其他投資業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)。目前已經(jīng)完成20xx年第一季度金融市場業(yè)務(wù)自查，未發(fā)現(xiàn)問題。

　　二、進(jìn)一步做好案防制度建設(shè)。

　　明確部門人員崗位職責(zé)權(quán)限，做到用制度管人，用制度統(tǒng)領(lǐng)人。特別是要重新組織學(xué)習(xí)資金業(yè)務(wù)各項(xiàng)規(guī)章制度及操作規(guī)程。同時(shí)，根據(jù)案防工作的重點(diǎn)安排和業(yè)務(wù)的發(fā)展需要，繼續(xù)進(jìn)行必要的補(bǔ)充和修訂，做到更嚴(yán)密、更規(guī)范、更有效。

　　三、進(jìn)一步做好案防教育工作。

　　利用晨會(huì)及每月的險(xiǎn)情分析會(huì)，組織部門員工深入學(xué)習(xí)各級(jí)人民銀行、銀監(jiān)分局案防工作領(lǐng)導(dǎo)講話精神，深入學(xué)習(xí)我行XX董事長講話精神和XXX行長的'重要指示要求，深入學(xué)習(xí)《商業(yè)銀行合規(guī)管理指引》和《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法》，學(xué)習(xí)銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)"十三條"等制度規(guī)定，并把這些要求、觀點(diǎn)和精神體現(xiàn)在經(jīng)營方針和經(jīng)營策略上，融入到業(yè)務(wù)工作中去，筑牢案防工作的底線。特別是加強(qiáng)全體人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，定期組織討論學(xué)習(xí)，要求部門干部員工要按照我行內(nèi)控和案防制度的要求，結(jié)合崗位談體會(huì)、寫心得、查問題、抓整改，切實(shí)收到良好效果。

　　四、進(jìn)一步做好案防預(yù)警工作。

　　主要是未雨綢繆，做好風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)預(yù)警、案發(fā)趨勢預(yù)警、員工違章預(yù)警、突發(fā)事件預(yù)警、員工行為動(dòng)態(tài)排查預(yù)警。特別是要嚴(yán)格規(guī)范交易人員8小時(shí)內(nèi)外的行為，注意員工思想動(dòng)態(tài)和行為動(dòng)態(tài)，建立相應(yīng)的行為失范自報(bào)、舉報(bào)、教育和上報(bào)制度，做到防患于未然，及時(shí)消除各類風(fēng)險(xiǎn)隱患。

　　五、進(jìn)一步配合做好案防試評(píng)估工作。

　　要嚴(yán)格按照上級(jí)文件要求，配合我行合規(guī)管理部，實(shí)事求是、保質(zhì)保量做好案防自我評(píng)估工作，不影響全行整體案防工作部署。

　　六、進(jìn)一步做好崗位輪換及休假工作。

　　要嚴(yán)格按照各級(jí)文件的要求，認(rèn)真貫徹輪崗、強(qiáng)制休假制度，并做好相關(guān)記錄及備案。

　　七、嚴(yán)格落實(shí)案防責(zé)任追究制度。

　　資金營運(yùn)中心與每位員工，都要明確案件防范工作責(zé)任和關(guān)聯(lián)崗位聯(lián)保責(zé)任，切實(shí)做好群防、互防工作，不留"盲區(qū)"，不留死角，確保資金業(yè)務(wù)順利實(shí)現(xiàn)20xx年全年無案件、無事故。

　　案件防控的工作計(jì)劃 2

　　根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)<中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線，同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報(bào)如下。

　　一、基本情況

　　20XX年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。

　　1、年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。

　　2、認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[20XX年]231號(hào)的通知精神，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。

　　3、認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，20XX年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等文件，以部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。

　　4、條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，條線部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，20XX年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。

　　二、案件防控具體做法

　　認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》（建鄂函[20XX年]231號(hào)）文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。

　　（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)。

　　班子高度重視，先后召開專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。

　　（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。

　　“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。

　　（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警。

　　認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。

　　一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的.針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。

　　二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評(píng)。部門、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。

　　三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達(dá)到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評(píng)表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。

　　這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點(diǎn)、部門負(fù)責(zé)人能認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級(jí)行的文件精神，嚴(yán)格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作，對(duì)照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設(shè)立排查信箱，明確雙人負(fù)責(zé)，并公布排查（舉報(bào)）電話及聯(lián)系人。排查工作的進(jìn)行，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力。當(dāng)然，也存在極個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對(duì)排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認(rèn)識(shí)不足，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達(dá)上級(jí)行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時(shí)等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計(jì)工作。今后，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

【案件防控的工作計(jì)劃】相關(guān)文章：

銀行案件防控工作計(jì)劃12-13

案件防控工作總結(jié)05-19

案件防控學(xué)習(xí)心得03-12

案件防控的會(huì)議紀(jì)要11-27

案件防控工作總結(jié)05-19

銀行案件防控學(xué)習(xí)心得11-29

銀行案件防控工作總結(jié)03-28

關(guān)于案件防控心得體會(huì)03-07

銀行案件防控心得體會(huì)10-18

案件防控心得體會(huì)系列02-02