合規(guī)管理工作計劃
時間就如同白駒過隙般的流逝，我們的工作又進入新的階段，為了今后更好的工作發(fā)展，一起對今后的學習做個計劃吧。那么計劃怎么擬定才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編精心整理的合規(guī)管理工作計劃，歡迎大家分享。
合規(guī)管理工作計劃1
為建立健全風險合規(guī)管理制度，完善風險合規(guī)管理組織架構，明確風險合規(guī)管理責任，構建風險合規(guī)管理體系，有效識別并積極主動防范化解風險合規(guī)。我部制定20xx年初步工作計劃。
一、合規(guī)目標
通過建立健全風險合規(guī)管理機制，實現(xiàn)對風險合規(guī)的有效識別和管理，促進全面風險管理體系的建設，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營。
二、合規(guī)文化
倡導、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識，倡導誠實、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵主動報告合規(guī)問題和合規(guī)風險隱患，促進內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
三、工作思路
1、協(xié)助高級管理層制定、推動和執(zhí)行我行的合規(guī)政策和措施，參與支行業(yè)務流程再造，為各部門及支行提供政策法規(guī)支持；
2、正確處理高級管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)工作要求，每季度對風險合規(guī)的有效性作出評價，并向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告，以確保被認定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時有效的解決；
3、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導，建立合規(guī)風險管理的長效機制；
4、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風險的相關事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關處理意見。
5、建立舉報監(jiān)督機制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。
6、建立風險評估機制。認真借鑒學習他行先進經(jīng)驗，結合我行實際，建立健全業(yè)務風險的監(jiān)控、評估和預警系統(tǒng)。
7、對監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風險提示等監(jiān)管文件準確理解和把握監(jiān)管部門的要求，并有效執(zhí)行這些文件的相關意見或建議；
8、持續(xù)性梳理補充行內(nèi)各項規(guī)章制度。
合規(guī)管理工作計劃2
本人于20xx年xx月正式加入XX銀行內(nèi)審合規(guī)部，開始了我的內(nèi)審合規(guī)工作生涯，在近兩個月的`工作中，由于自己比較欠缺此崗位的工作經(jīng)驗，對柜臺的操作流程沒能做到很深入的了解，檢查時存在許多不足的地方；對于信貸業(yè)務的檢查，流程方面掌握較好，但對于客戶提供的財務信息未能做到準確、全面的分析，同時對現(xiàn)行制度掌握不全面，具體細節(jié)部分仍未能做到細致的檢查和判斷。
一、目前狀態(tài)
本行合規(guī)部正式成立于X年XX月，目前人員配置為，雖然任職人員的銀行從業(yè)經(jīng)驗比較長，均為20xx年以上，但對于此方面的工作仍尚缺部分經(jīng)驗。我部在X月中旬至X月上旬對柜臺業(yè)務、信貸業(yè)務進行了全面初檢。對柜面的基本業(yè)務和服務規(guī)范采取了現(xiàn)場及非現(xiàn)場檢查的方式，由于經(jīng)驗不足，較為重要的部分未能做到詳細查看；信貸業(yè)務方面，抽取了部分時間段的信貸檔案，進行了百分百的檢查，也采取了“回頭看”的方式進行了二次復查，并在第一次營業(yè)部檢查報告的基礎上對信貸業(yè)務檢查報告進行了修改，按照發(fā)起行的報告格式進行了重新整理，進而得到有效改進。
二、20xx年工作計劃
1、加強個人在業(yè)務流程和制度上的學習，爭取短時間掌握所有的行內(nèi)制度以及業(yè)務部門及營業(yè)網(wǎng)點的操作流程，必要時可向行合規(guī)部進行學習交流。
2、加強對各營業(yè)網(wǎng)點及業(yè)務管理部門的檢查力度，做好檢查時間計劃表及檢查的注意事項。
3、加強對新建的站的管理，建立好檢查機制。
4、協(xié)助高級管理層制定、推動和執(zhí)行我行的合規(guī)政策和措施，參與各業(yè)務部門流程梳理，為各部門提供政策法規(guī)支持。
5、正確處理高級管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)工作要求，每季度對風險合規(guī)的有效性作出評價，并向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告，以確保被認定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時有效的解決；
6、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導，建立合規(guī)風險管理的長效機制；
7、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風險的相關事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關處理意見。
8、建立舉報監(jiān)督機制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。
9、建立風險評估機制。認真借鑒學習他行先進經(jīng)驗，結合我行實際，建立健全業(yè)務風險的監(jiān)控、評估和預警系統(tǒng)，。
10、對監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風險提示等監(jiān)管文件準確理解和把握監(jiān)管部門的要求，并有效執(zhí)行這些文件的相關意見或建議；
11、持續(xù)不間斷梳理補充行內(nèi)各項規(guī)章制度。
12、按照行領導的要求，安排好全行人員的制度學習，做好學習的時間安排，盡快提高行內(nèi)所有員工的綜合素質(zhì)。
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