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證券從業(yè)資格考試題
證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質(zhì)的資格認(rèn)證考試，是國家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證的資格證書，有較高的含金量。
多項(xiàng)選擇題
1.對送股的股權(quán)登記、增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是__。
A.上市公司股東人數(shù)
B.紅利分配方案決議確定的送股比例
C.股東的持股數(shù)
D.股東的流通股數(shù)
2.證券交易種類通常根據(jù)交易對象來劃分。其中，證券交易的種類分別為__。
A.股票交易
B.債券交易
C.期貨交易
D.其他金融衍生工具交易
E.基金交易
3.以下關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是__。
A.由各個(gè)獨(dú)立的證券公司分別組織交易活動
B.交易活動呈現(xiàn)非集中性
C.許多場外交易發(fā)生在投資者和證券公司之間
D.采取一對一的方式進(jìn)行交易
4.關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類，下列說法正確的是__。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
B.如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金
C.在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無需承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動性風(fēng)險(xiǎn)，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場被迫閉市
5.合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托的托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉__等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.電腦
B.財(cái)務(wù)
C.投資
D.結(jié)算
6.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有__。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
7.證券交易所會員違反業(yè)務(wù)規(guī)則，采用的紀(jì)律處分措施包括__。
A.在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評
B.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)
C.暫停或限制交易
D.取消會員資格
8.關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法中__是正確的。
A.股權(quán)登記日收市后在冊股東享受分紅派息權(quán)利
B.股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定
C.分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前
D.紅股于(R+2)日直接記入股東證券賬戶
9.關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，以下說法正確的有__。
A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B.交收是清算的后續(xù)與完成
C.清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行
D.只有通過交收才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過程
10.股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露__。
A.年度報(bào)告
B.半年度報(bào)告
C.季度報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
11.根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，證券交易的競價(jià)結(jié)果可能有__。
A.T+1日成交
B.T日部分成交
C.T日全部成交
D.T日不成交
12.為了控制證券公司自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會作出以下規(guī)定：__。
A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%
C.持有一種非債券證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
13.證券交易所對__可以作出限制性規(guī)定。
A.每一證券的市場融資買入量占其市場流通量的比例
B.每一證券的市場融券賣出量占其市場流通量的比例
C.融券賣出的價(jià)格
D.融資買入的價(jià)格
14.下列屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點(diǎn)的是__。
A.交易品種單一
B.交易量通常較小
C.交易手續(xù)相對比較復(fù)雜
D.投資者相對較少
E.比較分散
15.證券公司違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動，對其處罰正確的是__。
A.責(zé)令改正
B.警告
C.沒收違法所得
D.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
16.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有__。
A.股份編碼
B.股份名稱
C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
17.證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求包括__。
A.人員執(zhí)業(yè)資格
B.證券投資建議、客戶回訪及投訴管理
C.風(fēng)險(xiǎn)揭示
D.投資顧問服務(wù)協(xié)議
18.交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有__。
A.融資買入額
B.融資余額
C.融券賣出量
D.融券余量
19.上海證券交易所國債買斷式回購交易的申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合以下要求__。
A.融資方申報(bào)“賣出”，融券方申報(bào)“買入”
B.最小報(bào)價(jià)變動為0.01元
C.交易單位為手(1手=100元面值)
D.申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍
20.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是__。
A.傭金應(yīng)小于等于申購贖回份額的0.5%
B.傭金應(yīng)小于等于申購贖回份額的0.05%
C.組合證券的過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%，前兩年減半
D.組合證券的過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%，前三年減半
21.根據(jù)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，權(quán)證交易中禁止的事項(xiàng)包括__。
A.權(quán)證發(fā)行人買賣自己發(fā)行的權(quán)證
B.標(biāo)的證券的發(fā)行人買賣標(biāo)的證券的權(quán)證
C.權(quán)證交易方進(jìn)行價(jià)格操縱
D.利用權(quán)證內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)回避
E.權(quán)證交易內(nèi)幕信息的外漏
22.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有__。
A.證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)對外獨(dú)立開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜，負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)的高級管理人員不得由同一人兼任
C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員不得管理其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)必須進(jìn)行第三方托管，證券公司可選擇任一商業(yè)銀行作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)
23.關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列說法正確的是__
A.中國結(jié)算公司會在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對手方，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理
B.在清算過程中，印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算
C.我國證券交易所實(shí)行滾動交收制度
D.實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會納入到凈額清算中
24.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，需履行的義務(wù)有__。
A.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
B.不接受全權(quán)委托
C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托
D.堅(jiān)持為客戶保密制度
25.證券交易所對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括__。
A.審查代理協(xié)議的格式及其合法性
B.檢查執(zhí)行客戶委托的情況并抽查會員的財(cái)務(wù)狀況
C.檢查會員的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
D.全面檢查會員遵守法律法規(guī)情況
26.下列屬于我國上海證券交易所現(xiàn)有的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種是__。
A.一天企業(yè)債回購
B.二天企業(yè)債回購
C.三天企業(yè)債回購
D.九天企業(yè)債回購
E.七天企業(yè)債回購
27.以下__，深圳證券交易所協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15:00～15:30。
A.公司債券的大宗交易
B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
C.權(quán)益類證券大宗交易
D.債券大宗交易(除公司債券外)
28.以下符合__條件的權(quán)證，方可申請?jiān)谧C券交易所上市。
A.約定權(quán)證類別、行權(quán)價(jià)格、存續(xù)期間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素
B.申請上市的權(quán)證不低于3000萬份
C.持有1000份以上權(quán)證的投資者不得少于100人
D.發(fā)行人提供了符合規(guī)定的履約擔(dān)保
29.權(quán)證出現(xiàn)__情形之一的，將被終止上市。
A.權(quán)證存續(xù)期滿
B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)
C.標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格
D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)
30.下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度描述不正確的是()。
A.深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管，由證券營業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料，投資者的證券托管是自動實(shí)現(xiàn)的
B.投資者不可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任一證券營業(yè)部買入證券
C.投資者在任一證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在該證券營業(yè)部
D.投資者不可以將其托管證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管
31.證券公司的客戶招攬過程包括()。
A.選擇營銷渠道
B.確定目標(biāo)市場
C.客戶服務(wù)
D.建立客戶關(guān)系
32.理財(cái)顧問服務(wù)具有以下哪些特點(diǎn)()。
A.顧問性
B.專業(yè)性
C.綜合性
D.長期性
33.根據(jù)《證券法》和《監(jiān)管條例》等法律法規(guī)對證券從業(yè)人員和證券經(jīng)紀(jì)人的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守下列哪些行為規(guī)范()。
A.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)向客戶出示經(jīng)紀(jì)人證書，明示與所屬證券公司的關(guān)系，并在所屬證券公司委托權(quán)限或授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬活動;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得采取貶低其他證券公司、進(jìn)入其他證券公司營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員應(yīng)當(dāng)配合證券公司做好投資者教育工作;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得向客戶提供投資建議，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng);證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得泄露客戶信息
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員不得與客戶約定分享投資收益，不得對客戶投資的收益或賠償客戶的投資損失作出承諾;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在招攬客戶或提供服務(wù)時(shí)，不得有損害客戶利益或者擾亂市場秩序的其他行為
34.上市公司出現(xiàn)以下哪些情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示()。
A.最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤為依據(jù))
B.因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，對以前年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損
C.因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月
D.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌兩個(gè)月
35.市場行為的內(nèi)容包括()。
A.成交價(jià)格
B.價(jià)格變動趨勢
C.成交量
D.達(dá)到這些價(jià)格和成交量所用的時(shí)間
36.作為一種管理過程，企業(yè)營銷戰(zhàn)略的規(guī)劃要在()之間建立起適當(dāng)?shù)钠ヅ潢P(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)成長和長期盈利目標(biāo)。
A.企業(yè)的投資機(jī)會
B.企業(yè)目標(biāo)
C.企業(yè)資源
D.動態(tài)的營銷機(jī)會
37.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在()等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。
A.風(fēng)險(xiǎn)警示
B.質(zhì)押
C.凍結(jié)
D.待處理
38.網(wǎng)上增發(fā)新股價(jià)格的確定方式有()。
A.先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，而后再于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B.先向網(wǎng)上機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，而后再于網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
39.一般而言，對上市公司基本面的分析內(nèi)容主要包括()。
A.分析公司所屬產(chǎn)業(yè)
B.分析公司的背景和歷史沿革
C.分析公司的市場營銷
D.分析公司的融資與投資
40.下列屬于交易媒介的有()。
A.傳統(tǒng)交易市場
B.網(wǎng)絡(luò)
C.電視
D.電話
41.根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。下列機(jī)構(gòu)中，可以為投資者開立證券賬戶的有()。
A.中國結(jié)算公司上海、深圳分公司
B.中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司
C.商業(yè)銀行
D.證券交易所
42.下列選項(xiàng)中屬于編造并傳播影響證券交易虛假信息罪的構(gòu)成要件的是()。
A.行為人實(shí)施了編造虛假證券、期貨交易信息的行為
B.行為人實(shí)施了傳播虛假證券、期貨交易信息的行為
C.行為人必須實(shí)施了編造并傳播虛假證券、期貨交易信息的行為
D.行為人的行為擾亂了證券、期貨交易市場并且造成了嚴(yán)重后果
43.《證券法》規(guī)定了證券活動應(yīng)該遵守的下列哪些基本原則()。
A.堅(jiān)持公開、公平、公正的原則
B.堅(jiān)持自愿、有償、誠實(shí)信用的原則
C.堅(jiān)持保護(hù)投資者利益的原則
D.堅(jiān)持在合法的證券交易場所開展交易的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為
44.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的違規(guī)處罰中，應(yīng)受到紀(jì)律處分的違規(guī)情形是()。
A.申請執(zhí)業(yè)證書時(shí)提供虛假材料的
B.被市場禁入的
C.編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場的
D.因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的
45.影響股票市場需求的政策因素包括()。
A.市場準(zhǔn)入
B.利率變動狀況
C.銀證合作的前景
D.融資渠道的拓寬
46.在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生因不可抗力的突發(fā)性事件，證券交易所可以采取()。
A.臨時(shí)停市
B.技術(shù)性停牌
C.休市半天
D.政策性停牌
47.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。
A.資金
B.證券
C.賬戶
D.股東卡
48.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司()進(jìn)行調(diào)整。
A.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
B.增發(fā)新股
C.配股
D.除權(quán)
49.下列說法正確的有()。
A.通貨膨脹導(dǎo)致財(cái)富和收入重新分配
B.在適度通貨膨脹初期，人們?yōu)榱吮苊鈸p失，將資金存入銀行
C.通貨膨脹時(shí)，國家將增加財(cái)政補(bǔ)貼
D.過度通貨膨脹，預(yù)計(jì)股價(jià)將會暴漲
50.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)。具體保護(hù)措施包括()。
A.保密
B.懲治泄密者
C.行政保護(hù)
D.司法保護(hù)
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