證券從業(yè)資格考試試題
判斷題(60*0.5分)
1、以券融資在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S)，這是因其在回購(gòu)開(kāi)始的交易中處于賣(mài)出債券的地位而確定的。
正確答案：N
2、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專(zhuān)用賬戶。
正確答案：N
3、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
正確答案：Y
4、證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易.這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的.
正確答案：N
5、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。
正確答案：N
6、柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。
正確答案：Y
7、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會(huì)初審。
正確答案：N
8、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
正確答案：N
9、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。
正確答案：N
10、上海證券交易所目前的回購(gòu)交易品種有六個(gè).
正確答案：Y
11、我國(guó)國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。
正確答案：Y
12、回購(gòu)到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開(kāi)立的資金帳戶。
正確答案：N
13、在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)兩種。
正確答案：N
14、凡是我國(guó)境內(nèi)和境外法人都可以開(kāi)立B股賬戶。
正確答案：N
15、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。
正確答案：Y
16、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立;但可以以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。
正確答案：N
17、證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的.條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”.
正確答案：Y
18、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年.
正確答案：N
19、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。
正確答案：Y
20、在采用與儲(chǔ)蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購(gòu)新股時(shí)，可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券帳戶。
正確答案：N
21、收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言代表其固定的收益，對(duì)于以券融資方而言是其固定的融資成本。
正確答案：N
22、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。
正確答案：N
23、買(mǎi)斷式回購(gòu)與債券低押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別別在于初始交易時(shí)正回購(gòu)方是將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，而不是抵押凍結(jié)。
正確答案：Y
24、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先清算后交割、交收。
正確答案：Y
25、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。
正確答案：Y
26、參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷(xiāo)商收取承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)。
正確答案：N
27、從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主.
正確答案：N
28、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅。
正確答案：Y
29、上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易時(shí)每筆申報(bào)數(shù)量，最大不得超過(guò)1萬(wàn)手。
正確答案：Y
30、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。
正確答案：Y
31、證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括：一是要明確界定權(quán)限范圍，二是要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。
正確答案：Y
32、認(rèn)股權(quán)證的交易可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以以場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。
正確答案：Y
33、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地.工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米.
正確答案：Y
34、深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。
正確答案：Y
35、我國(guó)上海證券交易所采取的是指定交易制度。
正確答案：Y
36、如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容促使買(mǎi)賣(mài)成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割。
正確答案：Y
37、從理論上來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)比一般投資者要小得多。
正確答案：Y
38、 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。
正確答案：N
39、作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為.
正確答案：N
40、柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。
正確答案：Y 41、 上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。
正確答案：N
42、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。
正確答案：N
43、國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
正確答案：N
44、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。
正確答案：N
45、證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金.
正確答案：Y
46、證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)
正確答案：Y
47、A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。
正確答案：N
48、債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。
正確答案：N
49、證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大，流動(dòng)性強(qiáng)，低風(fēng)險(xiǎn)，高收益等特點(diǎn)。
正確答案：N
50、從國(guó)際上來(lái)看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。
正確答案：Y
51、證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性.
正確答案：N
52、收益的穩(wěn)定性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一.
正確答案：N
53、對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。
正確答案：Y
54、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
正確答案：N
55、 所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買(mǎi)賣(mài)是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。
正確答案：Y
56、 證券營(yíng)業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。
正確答案：N
57、全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過(guò)度的投機(jī)，從而有利于整個(gè)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
正確答案：Y
58、在清算過(guò)程中，會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過(guò)程則不會(huì)。
正確答案：N
59、收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本.
正確答案：N
60、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。
正確答案：N
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