基金從業(yè)試題

　　1、交易所上市債券以結(jié)算價格估值。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　2、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　3、基金管理公司應制訂估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案。當估值或份額凈值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理公司應立即糾正，及時采取合理措施防止損失進一步擴大。

　　（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　4、當錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0、25%時，基金管理公司應披露，并賠償損失。

　　（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　5、基金管理公司和托管銀行在進行基金估值、計算或復核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應分別對各自行為依法承擔賠償責任。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　6、基金管理公司和托管銀行在進行基金估值、計算或復核基金份額凈值的過程中，因共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，不必承擔連帶賠償責任。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　7、基金的.認購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　8、基金管理人不得根據(jù)投資者的認購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認購、申購費率標準，也不得根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　9、證券投資基金的市場營銷是基金銷售機構(gòu)從市場和客戶需要出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品設(shè)計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　10、基金市場營銷的持續(xù)性體現(xiàn)為基金營銷作為一種理財產(chǎn)品服務，不是“一錘子買賣”，更需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務。只有優(yōu)質(zhì)的、持續(xù)性的營銷服務才能不斷擴大客戶群體，擴大基金規(guī)模。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　正確答案：

　　1、B2、A3、A4、B5、A6、B7、A8、B9、A10、A

　　11、基金是一種金融產(chǎn)品，投資者購買基金時可以體驗實物，產(chǎn)品的品質(zhì)也體現(xiàn)為基金未來的收益和營銷人員的持續(xù)服務。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　12、機構(gòu)投資者投資額高，投資目標比較明確，對信息的需求比較細致，通常要求專人服務，營銷成本高，但服務成本較低。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　13、通常，營銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　14、微觀環(huán)境指能影響整個微觀環(huán)境的、廣泛的社會性因素，包括人口、經(jīng)濟、政治、法律、技術(shù)、文化等因素。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　15、開放式基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　16、投資者參與認購開放式基金，分開戶、認購、注冊、確認四個步驟。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　17、一般情況下，基金認購申請一經(jīng)提交，不得撤銷。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　18、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的3%。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　19、封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9：30～11：30、13：00～15：00。法定公眾假期除外。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　20、目前，在深、滬證券交易所上市的封閉式基金不收取印花稅。（）

　　A、正確B、錯誤C、放棄

　　正確答案：

　　11、B12、B13、A14、B15、A16、B17、A18、B19、A20、A

　　21、基金發(fā)起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少（）年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、15

　　[答]A

　　22基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的（）。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%