證券登記和服務協(xié)議書

時間：2022-03-29 19:40:14 協(xié)議書我要投稿

證券登記和服務協(xié)議書

　　在日常生活和工作中，需要使用協(xié)議的場合越來越多，協(xié)議的簽訂是雙方或數(shù)方之間權利義務的最好規(guī)范。那么什么樣的協(xié)議才是有效的呢？下面是小編為大家整理的證券登記和服務協(xié)議書，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券登記和服務協(xié)議書

證券登記和服務協(xié)議書1

　　甲方名稱：_______________________________________

　　乙方名稱：_______________________________________

　　第一章總則

　　1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機構(gòu)。依據(jù)有關法律、法規(guī)及乙方業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業(yè)務及其他相關事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

　　2.乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

　　3.甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務授權代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務及其他相關事宜;在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯(lián)絡人的'職責。

　　4.董事會秘書、證券事務代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯(lián)絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。

　　第二章雙方的權利和義務

　　1.甲方有權按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用(見附件)。如遇收費標準調(diào)整，按調(diào)整后的標準執(zhí)行。

　　2.甲方保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔相關責任。

　　3.甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件。

　　4.乙方有權對業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指引等規(guī)范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方;有權在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用;有權在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關服務。

　　5.乙方應按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關資料進行證券登記和提供相關服務，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。

　　6.除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權部門依照國家有關法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

　　7.甲方應依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。

　　第三章違約責任和爭議的解決

　　1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。

　　2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。

　　3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

　　(1)甲乙雙方協(xié)商解決;

　　(2)提請證券監(jiān)督管理機關調(diào)解;

　　(3)由仲裁機構(gòu)仲裁解決;

　　(4)向法院提起訴訟;

　　(5)其他合法的方式。

　　4.爭議的仲裁機構(gòu)為乙方所在地仲裁機構(gòu)。

　　5.在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應繼續(xù)履行。

　　第四章協(xié)議生效及其他

　　1.因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。

　　2.甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

　　3.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

　　5.本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。

　　甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________

　　法定代表人法定代表人

　　或授權代表(簽字)：______或授權代表(簽字)：______

　　簽署日期：______________簽署日期：________________

證券登記和服務協(xié)議書2

　　甲方名稱：

　　乙方名稱：

　　根據(jù)《關于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》、《關于執(zhí)行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法(修訂)的補充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關股份登記托管事宜達成以下補充條款，作為《證券登記及服務協(xié)議》的補充協(xié)議。

　　第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應在股份暫停上市期間與中國證券登記結(jié)算有限責任公司簽訂《股份登記服務協(xié)議書》，委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。

　　第二條甲方未與中國證券登記結(jié)算有限責任公司簽訂《股份登記服務協(xié)議書》的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司有關代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南等規(guī)定辦理，中國證券登記結(jié)算有限責任公司有關代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南等沒有規(guī)定的，比照有關證券交易所市場證券登記托管業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指南等規(guī)定辦理。

　　第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機構(gòu)(以下簡稱“代辦機構(gòu)”)在規(guī)定時間內(nèi)向乙方申請辦理。

　　第四條甲方同意由其代辦機構(gòu)為甲方申請辦理已確認股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認股份的登記托管事宜。

　　第五條本補充協(xié)議與《證券登記及服務協(xié)議》不一致的，以本補充協(xié)議為準。

　　第六條本補充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

　　第七條本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

　　甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________

　　法定代表人法定代表人

　　或授權代表(簽字)：______或授權代表(簽字)：______

　　簽署日期：______________簽署日期：________________

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