企業(yè)投資信息化管理制度

時間：2022-08-09 17:00:17 制度我要投稿

企業(yè)投資信息化管理制度范本（通用5篇）

　　隨著社會不斷地進步，各種制度頻頻出現(xiàn)，制度是指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準則。一般制度是怎么制定的呢？下面是小編為大家整理的企業(yè)投資信息化管理制度范本（通用5篇），僅供參考，希望能夠幫助到大家。

企業(yè)投資信息化管理制度范本（通用5篇）

　　企業(yè)投資信息化管理制度1

　　第一章

　　總則

　　第一條

　　為規(guī)范本公司投資業(yè)務(wù)的運作和管理，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，根據(jù)國家法規(guī)、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法。

　　第二條

　　本辦法所稱投資業(yè)務(wù)，包括直接股權(quán)投資、并購?fù)顿Y、債權(quán)投資、結(jié)構(gòu)性投資等。

　　本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為。受托管理資金（基金）投資，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對外進行投資，以實現(xiàn)受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。

　　第三條

　　本辦法規(guī)范投資業(yè)務(wù)的基本原則，適用于投資業(yè)務(wù)的全過程，包括但不限于項目開發(fā)與立項、立項項目的執(zhí)行、項目投資決策、項目投資決策的執(zhí)行、項目投資后的持續(xù)管理、投資項目退出等。

　　第二章

　　投資管理的內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置

　　第四條

　　公司投資管理內(nèi)部機構(gòu)包括：董事會、投資決策委員會、總裁辦公會、投資管理部、風(fēng)險控制部、綜合管理部。

　　第五條

　　由總裁向董事會提交公司年度投資計劃，由總裁根據(jù)董事會決議組織實施。

　　第六條

　　公司投資決策委員會是公司投資業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)，其成員由董事會任命，受總裁直接領(lǐng)導(dǎo)，對總裁和董事會負責(zé)，根據(jù)總裁和董事會的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權(quán)范圍內(nèi)對公司的投資進行決策。

　　第七條

　　公司總裁辦公會負責(zé)對公司篩選的投資項目進行初步判斷，對投資項目立項進行決策，對投資項目的相關(guān)執(zhí)行事項進行審議。

　　第八條

　　投資管理部負責(zé)投資項目開發(fā)、選擇、盡職調(diào)查、投資方案設(shè)計與談判、項目實施、后期管理等。投資管理部實行投資經(jīng)理負責(zé)制，每一項目指派專職投資經(jīng)理，承擔(dān)具體工作。

　　第九條

　　風(fēng)險控制部負責(zé)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)審查及風(fēng)險控制審查。風(fēng)險控制部監(jiān)督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，對投資項目進行法律合規(guī)審查及實質(zhì)風(fēng)險審查，并提出相應(yīng)的風(fēng)險控制意見；確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性。

　　第十條

　　綜合管理部負責(zé)投資項目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會的會議籌備以及相關(guān)會議資料的管理等。

　　第三章

　　項目開發(fā)

　　第十一條

　　公司獲得項目資源信息后，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浵嚓P(guān)項目資源信息，包括信息來源、項目基本情況、項目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。

　　第十二條

　　投資總監(jiān)根據(jù)項目資源信息，組織投資管理部就項目信息進行初步判斷，并將結(jié)果報告總裁復(fù)審。如認為該信息有價值，即由指定的投資經(jīng)理（“項目開發(fā)負責(zé)人”）負責(zé)跟蹤并進行初步盡職調(diào)查。

　　第十三條

　　項目開發(fā)負責(zé)人定期對項目開發(fā)情況做出總結(jié)，報投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱。

　　第四章

　　項目立項

　　第十四條

　　投資項目由總裁辦公會決定是否立項。

　　第十五條

　　項目開發(fā)負責(zé)人根據(jù)初步盡職調(diào)查情況，形成《投資項目可行性報告》。《投資項目可行性報告》應(yīng)當(dāng)對下列事項做出初步判斷：

　　（1）投資項目是否符合公司的投資理念；

　　（2）投資項目是否屬于公司設(shè)定投資對象范圍；

　　（3）與潛在投資對象的核心人員就初步的交易結(jié)構(gòu)進行初步溝通，討論是否具有可操作性；

　　（4）投資項目是否具備投資價值。

　　第十六條

　　進入立項階段的項目，項目開發(fā)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時向投資總監(jiān)提交《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》。

　　第十七條

　　投資總監(jiān)收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》后，投資總監(jiān)應(yīng)對項目做出評價，將《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》及其評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第十八條

　　對擬提請立項的投資項目，風(fēng)險控制部組織相關(guān)人員結(jié)合項目的《投資項目可行性報告》，對提請立項的潛在投資項目的合規(guī)風(fēng)險進行審查和風(fēng)險評價，形成《投資項目立項合規(guī)風(fēng)險報告》，提交風(fēng)險控制總監(jiān)，風(fēng)險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風(fēng)險控制總監(jiān)出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監(jiān)的意見對項目進行處置。

　　風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目立項合規(guī)風(fēng)險報告》、風(fēng)控總監(jiān)評審意見提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會。

　　第十九條

　　總裁收到《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目立項合規(guī)風(fēng)險報告》、風(fēng)控總監(jiān)評審意見后，應(yīng)當(dāng)及時召開總裁辦公會，并根據(jù)《總裁辦公會議事規(guī)則》對該立項申請予以審議，并在五個工作日內(nèi)做出決議。

　　第二十條

　　總裁辦公會對投資項目立項的決議可以是：批準立項、暫緩立項和不予立項三種。

　　（1）對于批準立項的，總裁辦公會應(yīng)當(dāng)對該項目的操作提出相應(yīng)的約束條件和對后續(xù)工作提出指導(dǎo)性意見。

　　（2）對于總裁辦公會認為相關(guān)決策信息尚不完整或立項條件尚不成熟的，總裁辦公會可以決定暫緩立項。對于暫緩立項的，該項目開發(fā)工作繼續(xù)進行。項目開發(fā)負責(zé)人可以適時按前述程序再次提請立項申請。

　　（3）對于總裁辦公會決定不予立項的開發(fā)項目，該項目開發(fā)工作終結(jié)。由項目開發(fā)負責(zé)人編制《項目開發(fā)總結(jié)》，報投資總監(jiān)、總裁審閱并將項目資料歸檔。

　　第五章

　　立項項目的執(zhí)行

　　第二十一條

　　項目批準立項后應(yīng)成立項目組，項目組由投資經(jīng)理負責(zé)，項目組對擬投資對象開展盡職調(diào)查，并組織相關(guān)中介機構(gòu)進場工作。

　　第二十二條

　　項目組對擬投資對象的盡職調(diào)查的方式包括但不限于調(diào)查問卷、內(nèi)外部相關(guān)資料搜集、現(xiàn)場調(diào)查、內(nèi)外部相關(guān)人士訪談、購買專業(yè)機構(gòu)或人士的相關(guān)服務(wù)或報告等，盡職調(diào)查結(jié)束項目組應(yīng)當(dāng)形成《盡職調(diào)查報告》。

　　第二十三條

　　投資經(jīng)理應(yīng)收集從項目立項階段開始的全部項目資料并形成工作底稿，完成盡職調(diào)查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔。

　　第二十四條

　　對擬投資企業(yè)可聘請會計師事務(wù)所進行審計，必要時可以聘請律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問，并對項目出具法律意見書。會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報酬的確定應(yīng)經(jīng)總裁辦公會批準。

　　第二十五條

　　項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《盡職調(diào)查報告》、中介機構(gòu)報告、對擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續(xù)管理等形成《投資項目建議書》，提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)對項目進行評價并將《投資項目建議書》及評價意見提交總裁辦公會，由總裁辦公會進行評價并提出意見。

　　第二十六條

　　項目組應(yīng)當(dāng)根據(jù)總裁辦公會的意見展開與擬投資企業(yè)的談判，談判結(jié)果應(yīng)及時向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)匯報，并得到相應(yīng)指導(dǎo)意見。

　　第二十七條形成初步談判結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)即時形成最終投資方案，并由風(fēng)險控制部負責(zé)起草相關(guān)交易之法律文件。

　　第二十八條在盡職調(diào)查和談判過程中，根據(jù)項目需要，可召開一次或多次的項目討論會，就項目價值、風(fēng)險、方案等關(guān)鍵問題進行討論。項目討論會可以由項目負責(zé)人召集，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導(dǎo)召集。

　　第二十九條項目負責(zé)人如認為該項目不能實現(xiàn)原有投資目標(biāo)或無法按既定條件達成協(xié)議時，可以提出終止立項項目的執(zhí)行。項目負責(zé)人提出終止申請，應(yīng)詳細說明理由，編制《已立項項目終止申請》并由投資總監(jiān)提交總裁辦公會，總裁辦公會做出是否終止的決定。

　　第三十條

　　對于決定予以終止的項目，由項目負責(zé)人編制《項目總結(jié)報告》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目檔案由項目負責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第六章

　　項目投資決策

　　第三十一條投資決策委員會對是否進行項目投資作出決策。

　　第三十二條提請投資決策的項目必須同時滿足以下基本條件：

　　（1）已完成盡職調(diào)查；

　　（2）已完成項目可行性論證，具有投資價值；

　　（3）已與潛在被投資項目或企業(yè)就交易結(jié)構(gòu)和商業(yè)條件達成基本一致意見。

　　第三十三條

　　對于提請投資決策的項目，項目組應(yīng)當(dāng)提交《項目投資決策申請》。《項目投資決策申請》的內(nèi)容包括：

　　（1）項目立項執(zhí)行過程回顧；

　　（2）需要提請?zhí)貏e關(guān)注的關(guān)鍵事項；

　　（3）下一步還需進行的工作及其進度安排；

　　（4）其他需要說明的事項。

　　第三十四條項目負責(zé)人將《項目投資決策申請》、《投資項目建議書》、《盡職調(diào)查報告》、中介機構(gòu)的報告（如有）、相關(guān)交易之法律文件等（以下統(tǒng)稱“投資決策申請文件”）提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)應(yīng)對項目做出評價，并將投資決策申請文件及評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第三十五條

　　對擬提請投資決策的項目，風(fēng)險控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對該項目進行合規(guī)審查，并向風(fēng)險控制總監(jiān)提交《投資項目合規(guī)風(fēng)險報告》，風(fēng)險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風(fēng)險控制總監(jiān)出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監(jiān)的意見對項目進行處置。

　　風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險控制主管副總裁將項目投資方案及《投資項目合規(guī)風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。

　　第三十六條

　　總裁收到投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目合規(guī)風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見后，應(yīng)召集總裁辦公會應(yīng)對項目做出評價，并將投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目合規(guī)風(fēng)險報告》、風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會。

　　第三十七條

　　投資決策委員會主席召集投資決策委員會會議，并由投資決策委員會秘書負責(zé)準備投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見等會議文件。

　　第三十八條

　　投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資項目進行審議。

　　第三十九條

　　投資決策委員會對投資決策的決議可以是：批準投資、不予投資和暫緩表決三種。

　　（1）投資決策委員會審議通過批準投資的，由總裁負責(zé)組織實施。

　　（2）對于投資決策委員會設(shè)定約束的決定不予投資的項目，該項目終結(jié)。項目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時，由項目負責(zé)人編制《項目總結(jié)報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目檔案由項目負責(zé)人會同綜合事務(wù)部組織歸檔。

　　（3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決。

　　第七章

　　項目投資的執(zhí)行

　　第四十條

　　在公司做出投資決議之后，由總裁負責(zé)組織實施。

　　第四十一條

　　對于批準投資的項目，項目組應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現(xiàn)重大變化，應(yīng)按上節(jié)有關(guān)規(guī)定重新履行投資決策程序。

　　第四十二條

　　最終談判達成一致，項目組應(yīng)對相關(guān)交易之法律文件文本定稿，經(jīng)風(fēng)險控制部門確認后，報投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、風(fēng)險控制總監(jiān)、風(fēng)險控制主管副總裁、總裁審查批準，相關(guān)交易法律文件應(yīng)當(dāng)由董事長或授權(quán)總裁簽署。

　　第四十三條

　　相關(guān)交易法律文件生效后，項目負責(zé)人提出申請，公司財務(wù)總監(jiān)根據(jù)申請進行復(fù)核，經(jīng)總裁審批后，辦理投資款項的劃轉(zhuǎn)事宜。

　　第四十四條

　　項目組應(yīng)當(dāng)及時按照相關(guān)交易法律文件的規(guī)定，取得投資項目的股權(quán)或債權(quán)及其他法律文件，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第四十五條

　　項目投資執(zhí)行后，由項目負責(zé)人編制《項目總結(jié)報告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目資料文件由項目負責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第八章

　　投資后的管理

　　第四十六條

　　投資管理部應(yīng)當(dāng)根據(jù)《投資項目建議書》中載明的投資后持續(xù)管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專門項目負責(zé)人跟蹤投資項目、落實投資后續(xù)管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實施。

　　第四十七條

　　風(fēng)險控制部應(yīng)指派相關(guān)專職人員跟蹤項目投資后的后續(xù)管理，并及時做出合規(guī)風(fēng)險提示。

　　第四十八條項目投資后的持續(xù)管理主要通過參加股東會行使股東表決權(quán)、委派董事參加董事會或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專門人員監(jiān)督控制項目有關(guān)財務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方式進行。被投資企業(yè)召開股東大會、董事會或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)議題形成《項目投資后續(xù)管理意見》，詳細說明建議公司采用的意見，提交投資總監(jiān)。

　　第四十九條投資總監(jiān)應(yīng)對《項目投資后持續(xù)管理意見》做出評價，并將《項目投資后持續(xù)管理意見》及評審意見提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險控制部。風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十條

　　風(fēng)險控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專職人員對提請審議的意見進行合規(guī)審查，形成《投資項目專項風(fēng)險評價報告》，并提交至風(fēng)險控制總監(jiān)，風(fēng)險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風(fēng)險控制總監(jiān)出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險控制總監(jiān)的意見對項目進行處置。

　　風(fēng)險控制總監(jiān)審核通過后，由風(fēng)險控制主管副總裁將《投資項目專項風(fēng)險評價報告》及風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。

　　第五十一條

　　總裁收到《項目投資后持續(xù)管理意見》、投資總監(jiān)評審意見、《投資項目專項風(fēng)險評價報告》、風(fēng)險控制總監(jiān)評審意見后，應(yīng)召開總裁辦公會對該意見予以審議并做出決策。

　　第五十二條

　　公司委派的在被投資企業(yè)擔(dān)任董事或其他職務(wù)的人員，在執(zhí)行職務(wù)時必須嚴格按照相關(guān)決議意見執(zhí)行。公司對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利時，由總裁或授權(quán)代表作為股東代表行使表決權(quán)。

　　第五十三條項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對自己負責(zé)的已投資項目的后續(xù)管理情況定期做出總結(jié)，報總裁、投資總監(jiān)審閱。

　　第九章

　　投資項目的退出

　　第五十四條

　　投資決策委員會對是否進行項目退出作出決策。

　　第五十五條

　　總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)或項目負責(zé)人認為投資已經(jīng)達到預(yù)期目標(biāo)或合適退出時機時，應(yīng)當(dāng)由項目負責(zé)人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內(nèi)容包括：

　　（1）退出方式；

　　（2）退出時機的選擇，以及操作計劃；

　　（3）項目損益的預(yù)測；

　　（4）其他需要揭示的信息。

　　第五十六條

　　投資總監(jiān)應(yīng)對《投資退出方案》，做出評價，并將《投資退出方案》及評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十七條

　　總裁收到《投資退出方案》及投資總監(jiān)評審意見后，應(yīng)當(dāng)召總裁辦公會對該意見予以評價，并將《投資退出方案》、投資總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會。

　　第五十八條

　　投資決策委員會主席負責(zé)召集投資決策會，并由投資決策委員會秘書負責(zé)準備《投資退出方案》、投資總監(jiān)評審意見、總裁辦公會評審意見等會議文件。

　　第五十九條

　　投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資退出進行審議。

　　第六十條

　　投資決策委員會對項目退出的決議可以是：批準退出、不予退出和暫緩表決三種。

　　（1）投資決策委員會決定批準退出的，項目負責(zé)人按相關(guān)決議執(zhí)行完成相關(guān)事項。

　　（2）對于投資決策委員會決定不予退出的，該項目繼續(xù)，項目負責(zé)人可以適時再次提交《投資退出方案》，按前述流程進行。

　　（3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決。

　　第六十一條

　　投資退出執(zhí)行過程中，如發(fā)生重大事件或變化，項目負責(zé)人應(yīng)及時報告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)，并按總裁的決定執(zhí)行。總裁認為必要時，召開投資決策委員會進行討論。

　　第六十二條

　　投資退出執(zhí)行完畢，項目結(jié)束。由項目負責(zé)人編制《項目總結(jié)》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項目檔案由項目負責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第六十三條

　　項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期對自己負責(zé)的項目投資退出的執(zhí)行情況做出總結(jié)，報投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。

　　第十章

　　責(zé)任追究

　　第六十四條

　　公司投資管理部應(yīng)定期對風(fēng)險管理工作進行自查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其自查報告應(yīng)及時報送公司領(lǐng)導(dǎo)及綜合管理部。

　　第六十五條

　　公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來嚴重影響或損失的，公司將根據(jù)具體情況給予責(zé)任人批評、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直至解除勞動合同等處分。對于違反法律的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

　　第十一章

　　附則

　　第六十六條

　　本辦法由總裁辦公會制定，經(jīng)董事會批準后生效。

　　第六十七條

　　本制度由總裁辦公會負責(zé)解釋。

　　企業(yè)投資信息化管理制度2

　　第1章總則

　　第1條為加強對公司對外投資活動的管理，規(guī)范公司的投資行為，保證對外投資活動的合法性和有效性，提高資金運作效率，防范投資風(fēng)險，結(jié)合公司具體情況，特制定本制度。

　　第2條本制度所稱投資，是指本公司對外進行的投資行為，即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評估后的房屋、機器、設(shè)備、物資等實物，以及專利權(quán)、技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)作價出資，進行各種形式的投資活動。

　　第3條按照投資期限的長短，公司對外投資分為短期投資和長期投資。

　　1、短期投資指公司購入的能隨時變現(xiàn)且持有時間不超過1年（含）的投資，包括股票、債券、基金等。

　　2、長期投資主要指投資期限超過1年，不能隨時變現(xiàn)或不準備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等，其包括但不限于下列類型。

　　（1）公司獨立興辦的企業(yè)或獨立出資的經(jīng)營項目。

　　（2）公司出資與其他境內(nèi)、外獨立法人實體、自然人成立合資、合作公司或開發(fā)項目。

　　（3）參股其他境內(nèi)、外獨立法人實體。

　　（4）經(jīng)營資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營或與他人共同經(jīng)營。

　　第4條對外投資的原則如下。

　　1、遵循國家法律、法規(guī)規(guī)定。

　　2、符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。

　　3、投資規(guī)模適度、量力而行，不能影響公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展。

　　4、效益優(yōu)先。

　　第2章對外投資的職責(zé)分工

　　第5條公司董事會為對外投資的決策機構(gòu)，對公司的對外投資作出決策。

　　第6條公司成立投資委員會，由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關(guān)部門經(jīng)理組成，負責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對外投資項目的分析和研究，為決策提供建議。

　　第7條公司投資委員會下設(shè)投資評審小組，主要負責(zé)投資委員會決策的前期準備工作，對新的投資項目進行初步評估和審核，形成立項意見書，提出投資建議。

　　第8條投資評審小組由投資分管副總?cè)谓M長，負責(zé)對新項目實施的人、財、物進行計劃、組織、監(jiān)控，并應(yīng)及時匯報投資進展情況，提出調(diào)整建議等。

　　第9條公司財務(wù)部負責(zé)公司對外投資管理相關(guān)事宜，具體工作職責(zé)如下。

　　1、負責(zé)尋找、收集對外投資的信息和相關(guān)建議。

　　2、配合投資評審小組對新的投資項目進行評審，提出投資建議。

　　3、負責(zé)將公司對外投資預(yù)算納入公司整體經(jīng)營預(yù)算體系。

　　4、辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開戶、出資證明文件管理等工作。

　　5、負責(zé)對股權(quán)投資、產(chǎn)權(quán)交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動進行項目監(jiān)管。

　　第10條公司法務(wù)部人員負責(zé)對外投資項目協(xié)議、合同和重要相關(guān)信函、章程等法律文件的起草與審核工作。

　　第11條公司高層領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、職能部門、業(yè)務(wù)部門均可以提出書面的投資建議或信息。

　　第3章對外投資審批程序

　　第12條投資項目審核和審批原則。

　　1、符合國家政策以及公司的長期發(fā)展規(guī)劃。

　　2、經(jīng)濟效益良好。

　　3、資金、技術(shù)、人才、原材料有保證。

　　4、法律手續(xù)完善、上報資料齊全、真實、可靠。

　　5、與公司的投資能力相適應(yīng)。

　　第13條投資項目的決策程序如下圖所示。

　　第14條公司財務(wù)部負責(zé)按照短期投資類別、數(shù)量、單價、應(yīng)計利息、購進日期等及時登記入賬，并進行相關(guān)賬務(wù)處理。

　　第15條涉及證券投資的，公司必須執(zhí)行嚴格的聯(lián)合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作，且證券投資作業(yè)人員與資金、財務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨接觸投資資產(chǎn)，任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。

　　第16條公司購入的短期有價證券必須在購入的當(dāng)日記入公司名下。

　　第17條公司財務(wù)部需定期與董事會核對證券投資資金的使用及結(jié)存情況，應(yīng)將收到的利息、股利及時入賬。

　　第4章長期投資過程管理

　　第18條投資項目應(yīng)與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務(wù)部律師審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準后方可對外正式簽署。

　　第19條公司對長期投資項目管理實行投資、經(jīng)營和監(jiān)管相結(jié)合，公司按照投資項目管理方式指定項目負責(zé)人。

　　第20條投資委員會根據(jù)公司確定的投資項目編制投資開發(fā)計劃，對項目實施進行指導(dǎo)、監(jiān)督與控制，參與投資項目審計、終（中）止清算與交接工作，并進行投資評價與總結(jié)，及時將相關(guān)信息上報董事會。

　　第21條財務(wù)部需協(xié)同投資項目負責(zé)人按長期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實物或無形資產(chǎn)。

　　第22條公司投入實物必須辦理實物交接手續(xù)，并經(jīng)實物使用部門和管理部門同意。

　　第23條投資項目負責(zé)每季度人需對投資項目的進度、投資預(yù)算的執(zhí)行和使用、合作各方情況、經(jīng)營狀況、存在問題和建議等匯制報表，及時向公司領(lǐng)導(dǎo)報告。

　　第24條項目在投資建設(shè)執(zhí)行過程中，可根據(jù)實施情況的變化合理調(diào)整投資預(yù)算，投資預(yù)算的調(diào)整需經(jīng)原投資審批機構(gòu)批準。

　　第25條審計人員應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對投資項目進行監(jiān)督，對違規(guī)行為及時提出糾正意見，對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要求有關(guān)部門糾正和完善，對重大問題提出專項報告，提請投資委員會討論處理。

　　第5章投資評價與責(zé)任

　　第26條公司財務(wù)部、投資委員會根據(jù)項目可行性研究報告對投資結(jié)果進行評價。

　　第27條投資項目負責(zé)人對投資項目存在問題故意隱瞞不報的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司將追究其行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究其法律責(zé)任。

　　第28條投資項目因管理不善或用人不當(dāng)致使公司資產(chǎn)流失、嚴重虧損或造成其他嚴重后果的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　第29條因投資項目決策失誤或?qū)彶椤殃P(guān)不嚴，造成經(jīng)濟損失的，公司追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　第30條因投資項目的主管副總、負責(zé)人、監(jiān)督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，造成嚴重損失的，公司要追究相關(guān)人員的行政及法律責(zé)任。

　　第6章投資轉(zhuǎn)讓與收回

　　第31條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時，公司可以收回對外投資。

　　1、按公司規(guī)定，該投資項目（企業(yè)）經(jīng)營期滿。

　　2、由于投資項目（企業(yè)）經(jīng)營不善，無法償還到期債務(wù)，依法實施破產(chǎn)。

　　3、由于發(fā)生不可抗力而使項目（企業(yè)）無法繼續(xù)經(jīng)營。

　　4、合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時。

　　第32條發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時，公司可以轉(zhuǎn)讓對外投資。

　　1、投資項目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營方向的。

　　2、投資項目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場前景的。

　　3、自身經(jīng)營資金不足急需補充資金時。

　　4、本公司認為有必要的其他情形。

　　第33條投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴格按照國家與公司的有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資規(guī)定辦理。

　　第34條批準處置對外投資的程序與權(quán)限與批準實施對外投資的程序與權(quán)限相同。

　　第35條財務(wù)部負責(zé)做好投資收回和轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)評估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。

　　第7章投資財務(wù)管理及審計

　　第36條長期對外投資的財務(wù)管理由公司財務(wù)部負責(zé)，公司財務(wù)部根據(jù)分析和管理的'需要取得被投資單位的財務(wù)報告，以便對被投資單位的財務(wù)狀況進行分析，維護公司的權(quán)益，確保公司利益不受損害。

　　第37條財務(wù)部應(yīng)對公司的對外投資活動進行全面完整的財務(wù)記錄，進行詳盡的會計核算，按每個投資項目分別建立明細賬簿，詳盡記錄相關(guān)資料。

　　第38條對外投資的會計核算方法應(yīng)符合會計準則和會計制度的規(guī)定。

　　第39條公司應(yīng)每月向公司財務(wù)部報送財務(wù)會計報表，并按照公司編制合并報表和對外披露會計信息的要求，及時報送會計報表和提供會計資料。

　　第40條公司在每年度末對長、短期投資進行全面檢查，進行定期或?qū)ｍ棇徲嫛?/p>

　　第8章內(nèi)部信息報告及信息披露

　　第41條公司對外投資應(yīng)嚴格按照國家法律、法規(guī)及公司的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，提供的信息應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整。

　　第42條公司董事、高級管理人員及因工作關(guān)系了解到公司對外投資活動信息的人員，在信息尚未對外公開披露之前，負有保密義務(wù)。

　　第43條對于擅自公開公司對外投資活動信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，追究有關(guān)人員的責(zé)任并進行處罰。

　　第9章附則

　　第44條本制度未盡事宜，遵照國家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　企業(yè)投資信息化管理制度3

　　一章總則

　　一條為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。

　　二條本公司及屬下各單位在進行各項目投資時，均須遵守本制度。

　　三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責(zé)組織實施。

　　四條本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)湛（以下簡稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。

　　二章項目的初選與分析

　　五條各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

　　六條各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括：１、市場狀況分析；２、投資回報率；３、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險）；４、投資流動性；５、投資占用時間；６、投資管理難度；７、稅收優(yōu)惠條件；８、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；９、投資的預(yù)期成本；、投資項目的籌資能力；、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。

　　凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進行的必要股權(quán)投資可不在此例。

　　七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。總部主管領(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。

　　三章項目的審批與立項

　　八條投資項目的審批權(quán)限：萬元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；萬元以上萬元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批；萬元以上，萬元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；萬元以上項目，由董事會審批。

　　九條凡投資萬元以上的項目均列為重大投資項目，應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進行復(fù)審或全面論證。

　　十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準確性，財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進行全面審核。必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。

　　經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。

　　十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。

　　十二條各投資項目負責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責(zé)。

　　十三條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責(zé)人負責(zé)組閣，報實施單位總經(jīng)理核準。項目負責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。

　　四章項目的組織與實施

　　十四條各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實組織實施工作：

　　１、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進行項目的實施工作，設(shè)立辦事機構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負責(zé)，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。

　　２、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進行組織實施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。

　　五章項目的運作與管理

　　十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責(zé)人負責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理，項目負責(zé)人對主管副總經(jīng)理負責(zé)，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責(zé)。

　　十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會計報表，財務(wù)監(jiān)督控制；度經(jīng)濟責(zé)任目標(biāo)的落實、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>

　　十七條凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長不超過半）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。

　　十八條公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會計報表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。

　　十九條對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定

　　六章項目的變更與結(jié)束

　　二十條投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報公司總部審批核準。

　　二十一條投資項目變更，由項目負責(zé)人書面報告變更理由，按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認。

　　二十二條項目負責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個人責(zé)任。

　　二十三條投資項目的中止或結(jié)束，項目負責(zé)人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項目由投資部負責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項目負責(zé)人必須負責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。

　　七章附則

　　二十四條本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。

　　二十五條本暫行規(guī)定由本公司董事會負責(zé)解釋

　　企業(yè)投資信息化管理制度4

　　1、集團及所屬公司對外投資，必須經(jīng)有關(guān)部門評估論證后，逐級上報總裁辦簽署意見，經(jīng)總裁辦批準后才執(zhí)行。未經(jīng)總裁辦審批，任何公司、部門均不得以任何方式對外投資。

　　2、財務(wù)部會同各主管部門按投資協(xié)議監(jiān)控投資回報，對投資效益做出評價，未經(jīng)總裁辦批準，任何其他部門無權(quán)減免投資回報。

　　3、各所屬公司必須在工商局注冊三十天內(nèi)向集團公司財務(wù)部提交批準證書、營業(yè)執(zhí)照、合同、章程等文件復(fù)印件。公司生產(chǎn)經(jīng)營期間，投資人增資、轉(zhuǎn)讓投資權(quán)益或改變合作條件，需經(jīng)總裁辦批準。在辦完相關(guān)法律文件后，向集團公司財務(wù)部提交變更文件復(fù)印件。

　　4、集團分公司開業(yè)或投資要有會計師事務(wù)所的注冊會計師的驗資證明和銀行送款回執(zhí)。