監(jiān)事會管理制度

時間：2023-03-31 17:45:06 制度我要投稿

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監(jiān)事會管理制度

　　在現(xiàn)在的社會生活中，制度起到的作用越來越大，制度具有使我們知道，應(yīng)該做什么，不應(yīng)該做什么，懲惡揚善、維護公平的作用。擬定制度的注意事項有許多，你確定會寫嗎？下面是小編為大家整理的監(jiān)事會管理制度，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

監(jiān)事會管理制度

　　第一章總則

　　第一條為了完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會依法獨立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定，特制定本制度。

　　第二條監(jiān)事會依法行使公司監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益不受侵犯。

　　第三條監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、《公司章程》，忠實履行監(jiān)督職責(zé)。

　　第四條監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動受法律保護，任何單位和個人不得干涉。

　　第二章監(jiān)事會的性質(zhì)和職權(quán)

　　第五條監(jiān)事會是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)報告工作。

　　第六條監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

　　（一）檢查公司的財務(wù)；

　　（二）對董事、中高級管理人員及公司所屬員工執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或《公司章程》的行為進行監(jiān)督；

　　（三）對公司的重大經(jīng)營活動行使監(jiān)督權(quán)；

　　（四）公司章程規(guī)定和股東大會授予的其它職權(quán)。

　　（五）監(jiān)事可以列席董事會會議。

　　第七條監(jiān)事會對董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的違法行為和重大失職行為，經(jīng)全體監(jiān)事一致表決同意，有權(quán)向股東大會提出更換董事或向董事會提出解聘公司總經(jīng)理、副經(jīng)理以及其他高級管理人員的建議。

　　第八條監(jiān)事會對中層管理人員以下員工的違法行為和重大失職行為，責(zé)成分管該部門的主要負(fù)責(zé)人進行處理，處理過程中監(jiān)事會全程跟蹤監(jiān)督。

　　第三章監(jiān)事會的產(chǎn)生

　　第九條按照《公司章程》規(guī)定，公司監(jiān)事會由5名監(jiān)事組成，包括以下人員：

　　第十條監(jiān)事會候選人經(jīng)股東大會出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生，更換時亦同。

　　第十一條監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會主席一人，由全體監(jiān)事半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生。

　　第十二條監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，可以連選連任。監(jiān)事在任期屆滿前，股東大會不得無故解除其職務(wù)。

　　第四章監(jiān)事的任職資格、權(quán)利與義務(wù)

　　第十三條監(jiān)事一般應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）能夠維護股東的合法權(quán)益；

　　（二）堅持原則，清正廉潔，辦事公道；

　　（三）具有與擔(dān)任監(jiān)事相適應(yīng)的工作閱歷和經(jīng)驗。

　　第十四條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事：

　　（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

　　（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

　　（三）擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

　　（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之起未逾三年；

　　（五）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　第十五條公司違反上述第十四條規(guī)定選舉、委派或者聘任的監(jiān)事，該選舉、委派或者聘任無效。

　　第十六條董事、經(jīng)營班子成員及財務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任本公司監(jiān)事。

　　第十七條監(jiān)事有權(quán)檢查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核簿冊和文件，并有權(quán)請求董事會或經(jīng)理提供有關(guān)情況報告。

　　監(jiān)事有權(quán)對董事會于每個會計年度所造具的各種會計表冊（包括營業(yè)報告書、資產(chǎn)負(fù)債表、財產(chǎn)目錄、利潤表等）進行檢查審核，將其意見制成報告書經(jīng)監(jiān)事會表決通過后向股東大會報告。

　　監(jiān)事有權(quán)根據(jù)公司章程的規(guī)定和監(jiān)事會的委托，行使其他監(jiān)督權(quán)。

　　第十八條監(jiān)事會主席行使下列職權(quán)：

　　（一）召集和主持監(jiān)事會會議；

　　（二）檢查監(jiān)事會決議的實施情況；

　　（三）代表監(jiān)事會向股東大會報告工作。

　　第十九條當(dāng)董事、高級管理人員與公司發(fā)生訴訟時，由監(jiān)事會主席或其委托的監(jiān)事代表公司與其進行訴訟。

　　第二十條監(jiān)事不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利，不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。

　　第二十一條監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第二十二條任期內(nèi)監(jiān)事不履行監(jiān)督義務(wù)，致使公司利益、股東利益或者員工利益遭受重大損害的，應(yīng)當(dāng)視其過錯程度，分別依照有關(guān)法律、法規(guī)追究其責(zé)任；股東大會可按規(guī)定的程序解除其監(jiān)事職務(wù)。

　　第五章監(jiān)事會監(jiān)督程序

　　第二十三條監(jiān)事會會議每年至少應(yīng)召開一次。

　　任何一名監(jiān)事在有正當(dāng)理由和目的的情況下，有權(quán)要求召開監(jiān)事會。

　　第二十四條監(jiān)事會會議于召集前，應(yīng)當(dāng)提前三天將會議時間、地點、內(nèi)容及表決事項以書面形式通知所有監(jiān)事會成員。

　　監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席監(jiān)事會會議，因故缺席的監(jiān)事，可以事先提交書面意見或書面表決，也可以書面委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。

　　無故缺席且不提交書面意見或書面表決的，視為放棄其監(jiān)事權(quán)力；若連續(xù)兩次無故不參加監(jiān)事會會議，則監(jiān)事會有權(quán)提請股東大會罷免其監(jiān)事資格。

　　第二十五條監(jiān)事會的決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事三分之二以上表決通過，方為有效。

　　監(jiān)事會決議的表決，應(yīng)當(dāng)采用舉手表決方式和記名表決方式。

　　董事會秘書長須列席監(jiān)事會會議；監(jiān)事會認(rèn)為必要時，可以邀請董事長、董事或經(jīng)理列席會議。

　　第二十六條監(jiān)事會應(yīng)將會議決議事項作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄員在會議記錄上簽名，會議記錄由董事會秘書長保管。

　　監(jiān)事應(yīng)對監(jiān)事會決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表示異議并記載于會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。

　　第二十七條監(jiān)事會的決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會監(jiān)督執(zhí)行。對監(jiān)督事項的實質(zhì)性決議，如對公司的財務(wù)進行檢查的決議等，應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行；對監(jiān)督事項的建設(shè)性決議，如當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求其予以糾正的決議，監(jiān)事應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行。

　　第二十八條監(jiān)事履行職責(zé)時，公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓。

　　公司應(yīng)對監(jiān)事履行職責(zé)的行為，提供必要的工作條件。

　　第二十九條監(jiān)事為履行職責(zé)，必要時經(jīng)監(jiān)事會決議同意，可以代表公司委托會計師、律師或其他專家進行審核，所需費用由公司在有關(guān)費用科目中列支。

　　第三十條建立監(jiān)事會決議執(zhí)行記錄制度。監(jiān)事會的每一項決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，并將最終執(zhí)行結(jié)果報告監(jiān)事會。

　　第三十一條監(jiān)事會認(rèn)為董事會決議違反法律、公司章程或損害公司和員工利益時，可作出決議，建議董事會復(fù)議該項決議。董事會不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的，監(jiān)事會有義務(wù)提議召開臨時股東大會解決。

　　監(jiān)事和監(jiān)事會對董事會決議不承擔(dān)責(zé)任，但未履行本條規(guī)定的建議復(fù)議和報告的義務(wù)，視為監(jiān)督失職并依法承擔(dān)責(zé)任。

　　第三十二條公司出現(xiàn)下列情況，董事會應(yīng)召集召開但逾期未召開臨時股東大會的，監(jiān)事會可以決議要求董事會召開臨時股東大會：

　　（一）董事人數(shù)不足法定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)三分之二時；

　　（二）公司彌補的虧損占股本總額三分之一時；

　　（三）持有公司百分之十以上股本的股東提出召開股東大會時；

　　第三十三條監(jiān)事會不干涉和參與公司日常經(jīng)營管理和人事任免工作。

　　第六章其它規(guī)定

　　第三十四條監(jiān)事會應(yīng)配備有較強業(yè)務(wù)水平的兼職工作人員處理日常工作，保證監(jiān)事會各項職能的落實。

　　監(jiān)事會工作人員的待遇應(yīng)比照公司董事會工作人員的待遇標(biāo)準(zhǔn)確定。

　　第三十五條公司應(yīng)當(dāng)為監(jiān)事會提供必要的辦公條件和業(yè)務(wù)活動經(jīng)費，按照財務(wù)有關(guān)規(guī)定列支。

　　第三十六條總經(jīng)理是公司監(jiān)事會與董事會關(guān)系協(xié)調(diào)人，有義務(wù)按監(jiān)事會的要求做好兩會和監(jiān)事、董事之間的協(xié)調(diào)、溝通工作，并及時向監(jiān)事會提交有關(guān)法律、法規(guī)文件。