證券從業(yè)資格考試題（精選12套）
在平時的學(xué)習(xí)、工作中，我們最少不了的就是考試題了，考試題有助于被考核者了解自己的真實水平。一份什么樣的考試題才能稱之為好考試題呢？下面是小編整理的證券從業(yè)資格考試題（精選12套），僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券從業(yè)資格考試題 1
2022年基金從業(yè)資格考試高頻考點練習(xí)題（考前必備）
基金組織形式選擇的影響因素
1、對于有限責(zé)任的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是（ ）人。
A. 10
B. 20
C. 50
D. 200
參考答案：C
參考解析：目前，我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下： 公司型基金：有限公司不超過50人。
2、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（ ）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)形式。
A. 普通合伙
B. 特殊普通合伙
C. 有限合伙
D. 特殊有限合伙
參考答案：C
參考解析：近年來，隨著法律體系的.不斷完善，我國股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”這種新的合伙企業(yè)形式，有限合伙是由普通合伙發(fā)展而來的一種合伙形式，將合伙人分為普通合伙人和有限合伙人，通過相應(yīng)制度創(chuàng)新，能夠較好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運作。
3、合伙協(xié)議未對合伙型股權(quán)投資基金利潤分配、虧損分擔(dān)作出約定的，首先應(yīng)由合伙人（ ）。
A. 按照計劃出資比例分配、分擔(dān)
B. 平均分配、分擔(dān)
C. 協(xié)商決定
D. 按照實繳出資比例分配、分擔(dān)
參考答案：C
參考解析：合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。
募集機構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)
1、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事（ ）等違法活動。
A. 侵占基金財產(chǎn)和客戶資金
B. 利用基金相關(guān)的未公開信息進行交易
C. 以上都是
D. 以上都不對
參考答案：C
參考解析：募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進行交易等違法活動。
2、基金管理人對基金投資者的資金進行基金投資管理，從募集階段開始就需要對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，從原則上主要包括（ ）。
Ⅰ 恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉
Ⅱ 充分溝通，客觀描述
Ⅲ 嚴格保密
Ⅳ 建立安全保障制度
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)主要包括以下方面：①恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉；②充分溝通，客觀描述；③嚴格保密；④建立安全保障制度。
3、基金募集過程中，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。
Ⅰ 恪盡職守
Ⅱ 誠實守信
Ⅲ 保守秘密
Ⅳ 謹慎勤勉
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：募集機構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認等相關(guān)責(zé)任。募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并確保基金相關(guān)的未公開信息不被用于進行非法交易等。
證券從業(yè)資格考試題 2
2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前練習(xí)題
中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進行（ ）管理。
A.自律
B.監(jiān)督
C.備案
D.審批
答案：A
解析：中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進行自律管理。證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20 Et內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。
在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商，應(yīng)當(dāng)具備（ ）。
A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
C.證券自營業(yè)務(wù)資格
D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格
答案：D
解析：申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的，要具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格；申請從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，要具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格；申請從事做市業(yè)務(wù)的，要具有證券自營、業(yè)務(wù)資格。
（ ）年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。
A.1992
B.1990
C.1993
D.1991
答案：D
解析：1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)，在開業(yè)前曾經(jīng)歷了7個月的試營業(yè)。在試營業(yè)時期，深圳證券交易所上市的股票僅深安達A一只，即今天的北大高科。
根據(jù)（ ）的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機構(gòu)進行證券和資金清算交收的主體。
A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》
D.《公司法》
答案：B
解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任；證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。
在證券結(jié)算中，（ ）是指交易雙方對所達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金余額進行交付。
A.差額結(jié)算
B.凈額結(jié)算
C.實時結(jié)算
D.金額結(jié)算
答案：B
解析：證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。其中，凈額結(jié)算是指交易雙方對所達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進行交付。
二、組合型選擇題（以下備選項中只有一項符合題目要求）
一般來說，參與證券投資的經(jīng)營性金融機構(gòu)有（ ）等。
I.證券經(jīng)營機構(gòu) Ⅱ.保險經(jīng)營機構(gòu)
Ⅲ.中央銀行 Ⅳ.銀行業(yè)金融機構(gòu)
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：參與證券投資的政府機構(gòu)主要指中央銀行，參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)以及其他金融機構(gòu)等。
可以在證券交易所掛牌交易的證券、除了股票以外，還有（ ）。
I.基金 Ⅱ.國債 Ⅲ.公司債 Ⅳ.權(quán)證
A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權(quán)證和經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他交易品種。
根據(jù)不同的投資者對風(fēng)險的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型（ ）。
I.風(fēng)險偏好型 Ⅱ.風(fēng)險中立型
Ⅲ.風(fēng)險模糊型 Ⅳ.風(fēng)險回避型
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：不同的.投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型三種類型。實踐中，金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。
證券公司是證券市場投資服務(wù)的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)有（ ）。
I.證券發(fā)行 Ⅱ.上市保薦
Ⅲ.代理證券買賣 Ⅳ.資金存取
A.I、Ⅳ B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：證券公司是證券市場重要的中介機構(gòu)，在證券市場的運作中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等；另一方面，證券公司也是 證券市場重要的機構(gòu)投資者。
證券服務(wù)機構(gòu)包括（ ）等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
I.資信評級機構(gòu) Ⅱ.投資評級機構(gòu)
Ⅲ.資產(chǎn)評估機構(gòu) Ⅳ.財務(wù)評估機構(gòu)
A.I、III
B.Ⅱ、III
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、IV
答案：A
解析：證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、證券金融公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括（ ）。
I.組織合規(guī)培訓(xùn)
Ⅱ.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報
Ⅲ.組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度
Ⅳ.負責(zé)公司的法律訴訟
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)，處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。
設(shè)立證券公司需要符合的條件有（ ）。
I.有與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊資本
Ⅱ.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好
Ⅲ.有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
Ⅳ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：設(shè)立證券公司需要符合以下條件：①對公司章程的要求；②對證券公司主要股東持續(xù)經(jīng)營能力和凈資產(chǎn)的要求；③與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊資本；④公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員具有證券從業(yè)資格和勝任能力；⑤公司具有完善的風(fēng)險管理與 內(nèi)部控制制度以及其他要求。
我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（ ）。
I.自有資金 Ⅱ.客戶交易結(jié)算資金
Ⅲ.客戶保證金 Ⅳ.依法籌集的資金
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：證券自營業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣各類證券，以獲取盈利的行為。
下列說法中，錯誤的有（ ）。
I.證券公司減少注冊資本，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準
Ⅱ.證券公司變更持有3%以上股權(quán)的股東，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準
Ⅲ.證券公司停業(yè)、解散，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準
Ⅳ.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)，不需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準
A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：Ⅱ項，證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準；Ⅳ項，證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
證券交易所的組織形式大致可以分為（ ）。
I.公司制 Ⅱ.會員制
Ⅲ.經(jīng)紀制 Ⅳ.混合制
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、III、IV
D.I、Ⅳ
答案：B
解析：證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。公司制的證券交 易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體；會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。
下列有關(guān)證券交易所特征的表述，正確的有（ ）。
I.一般投資者可以直接進入交易所買賣證券
Ⅱ.有固定的交易場所和交易時間
Ⅲ.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格
Ⅳ.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準的上市證券
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、IV 、III、IV
答案：D
解析：I項，參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易。
關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有（ ）。
I.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶
Ⅱ.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請撤銷結(jié)算賬戶
Ⅲ.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶，清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需重新開立新的結(jié)算賬戶
Ⅳ.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個結(jié)算賬戶，一個資金交收賬戶，一個指定收款賬戶
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：Ⅲ項，結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需及時在 中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請。
證券業(yè)從業(yè)人員行為準則要求從業(yè)人員（ ）。
I.不得損害所在機構(gòu)的合法權(quán)益
Ⅱ.不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
Ⅲ.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
Ⅳ.不得對外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
A.I、Ⅲ B.Ⅱ、III
C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：I、Ⅲ兩項為從業(yè)人員一般性禁止行為；II、IV兩項為證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為。
證券投資者保護基金的資金運用限于（ ）等形式。
I.購買國債 Ⅱ.銀行存款
Ⅲ.購買中央銀行債券 Ⅳ.購買股票
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、IV
III、IV
答案：A
解析：保護基金公司應(yīng)依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則運用基金資產(chǎn)，并接受中 國證監(jiān)會等相關(guān)部委的監(jiān)督。基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券 （包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的其他資金運用 形式。
中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中（ ）服務(wù)。
I.經(jīng)紀 Ⅱ.存管 Ⅲ.登記 Ⅳ.結(jié)算
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司承接，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的 存管、清算和登記服務(wù)。
證券從業(yè)資格考試題 3
2022年證券從業(yè)資格考試《市場基本法律法規(guī)》考前模擬試題
完善內(nèi)部控制的獨立原則是指（ ）。【選擇題】
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離
D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門
正確答案：D
答案解析：選項D正確：內(nèi)部控制的獨立原則是指承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門。A為健全原則，B為合理原則，C為制衡原則。
證券公司的（ ）是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風(fēng)險。【選擇題】
A.合規(guī)風(fēng)險
B.操作風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.聲譽風(fēng)險
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券公司的合規(guī)風(fēng)險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風(fēng)險。
證券公司董事會每年至少召開（ ）次會議。【選擇題】
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案：B
答案解析：選項B正確：證券公司董事會每年至少召開兩次會議。
信用風(fēng)險指因融資方、交易對手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險。按照業(yè)務(wù)類型分類，有（ ）。【組合型選擇題】
Ⅰ.股票質(zhì)押式回購交易
Ⅱ.非標(biāo)準化債權(quán)資產(chǎn)投資
Ⅲ.債券投資交易
Ⅳ.融資融券等融資類業(yè)務(wù)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：信用風(fēng)險指因融資方、交易對手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險。按照業(yè)務(wù)類型分類，包括但不限于以下幾類：1.股票質(zhì)押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業(yè)務(wù)；2.互換、場外期權(quán)、遠期、信用衍生品等場外衍生品業(yè)務(wù)；3.債券投資交易（包括債券現(xiàn)券交易、債券回購交易、債券遠期交易、債券借貸業(yè)務(wù)等債券相關(guān)交易業(yè)務(wù)），債券包括但不限于國債、地方債、金融債、政府支持機構(gòu)債、企業(yè)債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單；4.非標(biāo)準化債權(quán)資產(chǎn)投資；5.其他涉及信用風(fēng)險的自有資金出資業(yè)務(wù)。
證券公司（ ）對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。【選擇題】
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.經(jīng)理層
D.風(fēng)險管理部門
正確答案：C
答案解析：選項C正確：證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。
股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（ ）。【選擇題】
A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)
B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)
C.董事長負責(zé)召集和主持董事會會議
D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會履行職務(wù)
正確答案：D
答案解析：選項D正確：董事長負責(zé)召集和主持董事會會議。董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)。副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)。即首先是董事長，然后是副董事長，最后是推舉的董事，順序不能變。
下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（ ）。【選擇題】
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
正確答案：D
答案解析：選項D符合題意：商品期貨的`主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨（如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油）、金屬期貨（如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀）和能源期貨（如原油、汽油、燃料油）。
單位有下列（ ）行為的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。【組合型選擇題】
Ⅰ.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的
Ⅲ.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的
Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：單位有下列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；（2）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（Ⅳ正確）（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（Ⅰ正確）（4）為影響期貨市場行情囤積實物的；（Ⅱ正確）（5）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的。（Ⅲ正確）
上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由（ ）規(guī)定。【選擇題】
A.中國證監(jiān)會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
正確答案：D
答案解析：選項D正確：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。
股東大會一般每（ ）定期召開一次。【選擇題】
A.2年
B.1年
C.半年
D.1月
正確答案：B
答案解析：選項B正確：股東大會一般每年定期召開一次。
證券從業(yè)資格考試題 4
2022年基金從業(yè)資格考試考前必備模擬試題
股權(quán)投資母基金的作用和特點
1、下列不屬于股權(quán)投資母基金特點的是（ ）。
A. 分散風(fēng)險
B. 專業(yè)管理
C. 規(guī)模優(yōu)勢
D. 經(jīng)驗不足
參考答案：D
參考解析：股權(quán)投資母基金特點的有分散風(fēng)險、專業(yè)管理、投資機會、規(guī)模優(yōu)勢。
2、關(guān)于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說法錯誤的是（ ）。
A. 獲得投資優(yōu)秀基金的機會
B. 避免依賴單一基金管理人
C. 保證獲得更高收益
D. 彌補投資者基金投資經(jīng)驗
參考答案：C
參考解析：投資者通過投資母基金間接投資股權(quán)投資基金，主要有以下四個原因：①分散風(fēng)險，母基金通常會將所募集的資金分散投資于15～25只股權(quán)投資基金，從而避免了單只股權(quán)投資基金投資中依賴于某一基金管理人的'風(fēng)險；②專業(yè)管理，母基金為缺乏經(jīng)驗的投資者提供了投資股權(quán)投資基金的渠道；③投資機會，投資者通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會；④規(guī)模優(yōu)勢。
3、下列關(guān)于母基金作用的說法中，錯誤的是（ ）。
A. 投資者可以有效地實現(xiàn)風(fēng)險分散
B. 母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源
C. 投資者無法通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會
D. 母基金可以通過幫助投資者“擴大規(guī)模”或“縮小規(guī)模”來解決投資規(guī)模的大小問題
參考答案：C
參考解析：母基金作為股權(quán)投資基金的專業(yè)投資者，通常與股權(quán)投資基金具有良好的長期關(guān)系，因此有機會投資于優(yōu)秀的基金。投資者通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會。
股權(quán)投資母基金的概念和業(yè)務(wù)
1、股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)不包括（ ）。
A. 一級投資
B. 二級投資
C. 直接投資
D. 間接投資
參考答案：D
參考解析：股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資。
2、股權(quán)投資基金主要采取（ ），缺乏流動性，因此，母基金二級投資一般都有價格折扣，這使二級投資業(yè)務(wù)往往能夠獲得比一級投資業(yè)務(wù)更高的收益。
A. 私募形式
B. 公募形式
C. 委托募集形式
D. 自行募集形式
參考答案：A
參考解析：股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金。股權(quán)投資基金主要采取私募形式，缺乏流動性，因此，二級投資一般都有價格折扣，這使二級投資業(yè)務(wù)往往能夠獲得比一級投資業(yè)務(wù)更高的收益。
3、關(guān)于股權(quán)投資母基金，說法正確的是（ ）。
A. 其投資者為股權(quán)投資基金，因此被稱為母基金
B. 以股權(quán)投資基金為主要投資對象
C. 股權(quán)投資母基金只能投資于中后期的股權(quán)投資基金，不能投資于早期股權(quán)投資基金
D. 以創(chuàng)業(yè)企業(yè)的股權(quán)投資為主，但規(guī)模較創(chuàng)業(yè)投資基金大
參考答案：B
參考解析：股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金。目前，股權(quán)投資母基金已經(jīng)成為股權(quán)投資基金最主要的投資者之一。
證券從業(yè)資格考試題 5
證券從業(yè)資格考試2022年11月最新考試練習(xí)試題（含答案及詳細解析）
1、發(fā)出收購要約后，收購人報送上市公司收購報告書中，不是必須載明的內(nèi)容為（ ）
A、收購目的
B、收購人的名稱、住所
C、收購股份的詳細名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額
D、收購的具體時間
答案：D
解析：要約收購報告書的主要內(nèi)容有：
1.收購人的名稱、住所；
2.收購人關(guān)于收購的決定；
3.被收購的上市公司名稱；
4.收購目的；
5.收購股份的詳細名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額；
6.收購的期限、收購的價格；
7.收購所需的資金額及資金保證；
8.報送要約收購報告書時，所持有被收購公司股份數(shù)占該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例；
9.收購?fù)瓿珊蟮暮罄m(xù)計劃；
10.中國證監(jiān)會要求載明的其他事項。
2、權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為（ ）
Ⅰ、轉(zhuǎn)賬結(jié)算方式
Ⅱ、現(xiàn)金結(jié)算方式
Ⅲ、電子結(jié)算方式
Ⅳ、證券給付結(jié)算方式
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的.，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認購權(quán)證的持有人行權(quán)時，應(yīng)支付依行權(quán)價格及標(biāo)的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標(biāo)的證券；認沽權(quán)證的持有人行權(quán)時，應(yīng)交付標(biāo)的證券，并獲得依行權(quán)價格及標(biāo)的證券數(shù)量計算的價款。
3、通常情況下，投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險的是（ ）
A、債券
B、優(yōu)先股
C、基金
D、股票
答案：C
解析：基金實現(xiàn)分散投資，分散風(fēng)險
4、 按照《中國人民銀行信用評級管理指導(dǎo)意見》要求，信用評級機構(gòu)應(yīng)遵循的信用評級程序，下列說法錯誤的是（ ）
A、信用評級機構(gòu)項目負責(zé)人給出被評對象的信用等級
B、被評對象按合同規(guī)定向信用評級機構(gòu)提供所需的真實、完整的有關(guān)資料、報表
C、信用評級機構(gòu)收到被評對象提供的資料、報表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進行詳細審核，并就被評對象經(jīng)營及財務(wù)狀況組織現(xiàn)場調(diào)查和訪談
D、被評對象與信用評級機構(gòu)當(dāng)事雙方簽訂評級合同，支付評估費
答案：A
解析：信用評級機構(gòu)應(yīng)遵循以下信用評級程序：
（一）被評對象與信用評級機構(gòu)當(dāng)事雙方簽訂評級合同，支付評估費。
（二）被評對象按合同規(guī)定向信用評級機構(gòu)提供所需的真實、完整的有關(guān)資料、報表。
（三）信用評級機構(gòu)收到被評對象提供的資料、報表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進行詳細審核，并就被評對象經(jīng)營及財務(wù)狀況組織現(xiàn)場調(diào)查和訪談。
（四）信用評級機構(gòu)綜合搜集到的與被評對象有關(guān)的信息資料，經(jīng)加工分析后提出信用評級報告書。
（五）信用評級機構(gòu)召開內(nèi)部信用評級評審委員會，評定等級。
（六）如被評對象有充分理由認為評級結(jié)果與實際情況存在較大差異，可在規(guī)定的時限內(nèi)向信用評級機構(gòu)提出復(fù)評申請并提供補充資料，復(fù)評次數(shù)僅限一次；首次評級后，信用評級機構(gòu)應(yīng)將評級結(jié)果書面告知被評對象并向中國人民銀行報告。
（七）擬發(fā)行債券的信用評級結(jié)果由債券發(fā)行人在中國人民銀行指定的國內(nèi)有關(guān)媒體上公告。借款企業(yè)和擔(dān)保機構(gòu)信用評級結(jié)果，由信用評級機構(gòu)在企業(yè)自愿的原則下，將其信用等級在國內(nèi)有關(guān)媒體上公告。
（八）信用評級機構(gòu)在債券存續(xù)期和企業(yè)信用等級有效期內(nèi)，應(yīng)進行跟蹤評級。跟蹤評級結(jié)果與公告結(jié)果不一致的，由信用評級機構(gòu)及時通知被評對象。信用評級機構(gòu)應(yīng)將變更后的債券信用等級在指定媒體上向社會公布并書面報告中國人民銀行；變更后的借款企業(yè)信用等級和擔(dān)保機構(gòu)信用等級，信用評級機構(gòu)除書面報告中國人民銀行外，還應(yīng)在企業(yè)自愿的原則下，將其信用等級在國內(nèi)有關(guān)媒體上公告。
5、發(fā)生資金交收違約時，中國結(jié)算公司滬深分公司有權(quán)采取的措施包括（ ）
A、暫不向違約結(jié)算參與人墊付其應(yīng)收資金
B、責(zé)令違約結(jié)算參與人盡快補繳款項
C、在違約當(dāng)日處置暫不交付證券
D、協(xié)助守約結(jié)算參與人向違約方追繳交收款項
答案：B
解析：（一）資金交收違約處理對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時按規(guī)則計收違約金。另外，由于在結(jié)算參與人資金交收違約時，中國結(jié)算公司滬、深分公司作為共同對手方需墊付款項給守約結(jié)算參與人，為彌補自身成本，中國結(jié)算公司滬、深分公司還需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。
（二）證券交收違約處理。對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金。
證券從業(yè)資格考試題 6
2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識模擬試題
—、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.風(fēng)險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（ ）。
A.股票市場融資
B.債券市場融資
C.風(fēng)險投資融資
D.商業(yè)信用融資
2.直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于（ ）。
A.融資信譽差異性的不同
B.融資者自主性的不同
C.資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D.是否具有可逆性
3.按照交割方式，可以將金融市場劃分為（ ）和（ ）。
A.債券市場;權(quán)益市場
B.現(xiàn)貨市場;衍生品市場
C.貨幣市場;資本市場
D.證券市場;非證券金融市場
4.以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（ ）。
A.國際金融市場
B.國內(nèi)金融市場
C.證券市場
D.非證券金融市域
5.我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機構(gòu)投資者。其中，對
股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是（ ）。
A.個人投資者
B.證券投資基金
C.其他機構(gòu)投資者
D.證券基金和其他機構(gòu)投資者
6.以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系，說法正確的是（ ）。
A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任
B.兩者均需承擔(dān)投資回報責(zé)任
C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要
D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要
7.可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標(biāo)是（ ）。
A.最終目標(biāo)
B.中介目標(biāo)
C.操作目標(biāo)
D.貨幣供應(yīng)量
8.能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟運行的特點，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是（ ）。
A.一般性貨幣政策工具
B.選擇性貨幣政策工具
C.創(chuàng)新性貨幣政策工具
D.其他貨幣工具
9.下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的.說法正確的是（ ）。
A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性.高風(fēng)險、監(jiān)管嚴格的特點
B.由于具有高風(fēng)險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴格
C.高科技企業(yè)更易于在主板上市
D.主板市場上市條件比較低
10.以下對證券投資者描述錯誤的是（ ）。
A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機構(gòu)投資者占比重超過 50%
B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力
C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構(gòu)投資者和個人投資者
D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者
11.人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)和 QFI1 的主要區(qū)別不包括（ ）。
A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯
B.RQFII 機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司
C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場
D.盡可能地簡化和便利對 RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理
12.全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng)堅持的原則不包括（ ）。
A.謹慎性
B.安全性
C.收益性
D.長期性
13.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風(fēng)險特征不包括以下（ ）方面。
A.風(fēng)險偏好
B.風(fēng)險收益性
C.風(fēng)險認知度
D.實際風(fēng)險承受能力
14.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具有(
A.200
B.150
C.100
D.50
15.證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（ ）萬元人民幣以上的注冊資本。)日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報（ ）備案，并通過（ ）網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。
A.30;中國證監(jiān)會;中國證監(jiān)會
B.30;中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會
C.20;中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會
D.20;中國證券業(yè)協(xié)會;中國證券業(yè)協(xié)會
16.按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少于（ ）萬元。
A.500
B.300
C.200
D.100
17.證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于（ ）億元。
A.100
B.80
C.60
D.50
18.下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（ ）。
A.是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類民營公司組建
B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限
C.組織機構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成
D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級職員
19.張某是 S 公司的財務(wù)總監(jiān)，代理 S 公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應(yīng)記載的姓名或名稱為（ ）。
A.S 公司的財務(wù)總監(jiān)張某
B.S 公司的法定代表人王某
C.S 公司
D.S 公司的總經(jīng)理李某
20.通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（ ）。
A.藍籌股
B.紅籌股
C.績優(yōu)股
D.金牛股
21.下列（ ）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。
A.甲公司 36 個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)
B.乙公司最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為 6%
C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn) 51%的可供出售金融資產(chǎn)
D.丁公司公告招股意向書前 20 個交易日股票均價為 25 元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為 26 元/股
22.甲公司公開發(fā)行股票 5 億股，有效報價投資者的數(shù)量最少為（ ）家。
A.5
B.10
C.20
D.30
23.恒生指數(shù)于 1985 年推出的分類指數(shù)不包括（ ）。
A.金融
B.地產(chǎn)
C.公用事業(yè)
D.制造業(yè)
24.下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是（ ）。
A.固定利率債券不確定性大
B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險
C.可調(diào)利率債券對利率進行不定期的調(diào)整
D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有 6 個月和 1 年
25.下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（ ）。
A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾
B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構(gòu)債券
C.金融債券違約風(fēng)險相對較小，具有較高的安全性
D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券
證券從業(yè)資格考試題 7
2022年證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點分析及練習(xí)題
證券賬戶和證券托管
一、證券賬戶管理
證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。（ ）
【參考答案】×
【解析】證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。
中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)負責(zé)開立。
開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。
（一）證券賬戶的種類
一是按照交易場所劃分，分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
二是按照賬戶用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶。
1.人民幣普通股票賬戶
人民幣普通股票賬戶也就是A股賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。
A股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、一般機構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶。
A股賬戶既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
2.人民幣特種股票賬戶
人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。
B股賬戶按持有人可以分為：境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。
3.證券投資基金賬戶
證券投資基金賬戶是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。
（二）開立證券賬戶的基本原則
1.合法性
合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規(guī)規(guī)定不準許開戶的對象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機構(gòu)不得予以開戶。
《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。
在開立證券賬戶的基本原則中，（ ）是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
A.真實性
B.合法性
C.規(guī)范性
D.一致性
【參考答案】B
【解析】在開立證券賬戶的基本原則中，合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規(guī)不準開戶的.對象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機構(gòu)不得予以開戶。
2.真實性
真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。
（三）證券賬戶開立流程和規(guī)定
證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司直接受理。這類特殊法人機構(gòu)投資者需要前往中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。
自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理。目前多數(shù)證券公司營業(yè)部都取得了開戶代理資格，可以代理中國結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。
目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。
上海證券賬戶當(dāng)日開立，（ ）日生效。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
【參考答案】B
【解析】目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。
（四）證券賬戶管理的其他內(nèi)容
投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司開戶代理機構(gòu)申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。證券賬戶持有人也可以查詢其賬戶的注冊資料、證券余額、證券變更及其他相關(guān)內(nèi)容。
所謂證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。在證券交易所市場，證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算等幾個階段。
一、開戶
開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。
證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。
二、委托
投資者需要通過經(jīng)紀商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。
證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。
目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（ ）方式。
A.口頭報價
B.書面報價
C.電腦報價
D.傳真報價
【參考答案】C
【解析】目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
三、成交
證券交易所交易系統(tǒng)主機接受申報后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進行撮合配對。
1.在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。
2.訂單匹配的原則，我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競價原則是（ ）。
A.時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先
B.價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先
C.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
【參考答案】C
【解析】證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時應(yīng)該做到：在交易市場買賣證券均必須公開申報競價；在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素；在同時接受兩介以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價。
四、結(jié)算
證券交易成交后，首先需要對買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進行計算，這一過程屬于清算，包括資金清算和證券清算。
清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移，這一過程屬于交收。
證券從業(yè)資格考試題 8
證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》2022最新練習(xí)題
優(yōu)先股和債券的根本區(qū)別在于（ ）。【選擇題】
A.到期期限不同
B.法律屬性不同
C.收益率不同
D.收益來源不同
正確答案：B
答案解析：選項B正確：優(yōu)先股和債券的根本區(qū)別在于其法律屬性不同，優(yōu)先股的法律屬性還屬于股票。當(dāng)然，根據(jù)我國現(xiàn)行的會計準則和國際做法，發(fā)行人優(yōu)先股作為權(quán)益或者負債入賬需要由公司和會計師視優(yōu)先股的不同條款，對是否符合負債或權(quán)益的本質(zhì)進行判斷。這種靈活性也為滿足不同發(fā)行人的需求提供了空間，發(fā)行人可以通過不同的條款設(shè)計實現(xiàn)公司優(yōu)先股在權(quán)益或負債認定方面的不同需求。
《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》規(guī)定公司累計（ ）個會計年度或連續(xù)（ ）個會計年度未按約定支付優(yōu)先股股息的，優(yōu)先股股東可以享有公司章程規(guī)定的表決權(quán)。【選擇題】
A.5；3
B.5；2
C.3；3
D.3；2
正確答案：D
答案解析：選項D正確：由于公司長期未按約定分配股息，優(yōu)先股股東恢復(fù)到與普通股股東同樣的表決權(quán)，可以參與公司經(jīng)營決策，與普通股一同參加投票，這類表決權(quán)可以被稱為優(yōu)先股“恢復(fù)的表決權(quán)”。《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》規(guī)定公司累計3個會計年度或連續(xù)2個會計年度未按約定支付優(yōu)先股股息的，優(yōu)先股股東可以享有公司章程規(guī)定的表決權(quán)。需要注意的是，“恢復(fù)的表決權(quán)”并不是一直存在的，當(dāng)公司全額支付所欠優(yōu)先股股息時，優(yōu)先股股東將不再享有這類表決權(quán)。
2001年3月30日，（ ）成立，標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。【選擇題】
A.上海證券中央登記結(jié)算公司
B.深圳證券中央登記結(jié)算公司
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.地方證券登記結(jié)算公司
正確答案：C
答案解析：選項C正確：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的成立，標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
如果中央銀行調(diào)高再貼現(xiàn)率，則會（ ）。【選擇題】
A.使商業(yè)銀行的借入資金成本降低
B.使商業(yè)銀行降低貸款利率
C.擴大企業(yè)的借貸需求
D.減少貸款量和貨幣供應(yīng)量
正確答案：D
答案解析：選項D正確：再貼現(xiàn)率提高，會提高商業(yè)銀行向中央銀行融資的成本，降低借款意愿，減少向中央銀行的借款或需求，減少貸款量和貨幣供應(yīng)量。
下列關(guān)于債券與股票的說法中，正確的是（ ）。Ⅰ.債券和股票都屬于有價證券Ⅱ.債券和股票的收益率是相互影響的Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定Ⅳ.債券和股票都是無期證券【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B符合題意：Ⅳ項，債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時債務(wù)人必須按時歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金。
金融機構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足部分按每日（ ）的利率處以罰息。【選擇題】
A.0.1%
B.0.3%
C.0.5%
D.0.6%
正確答案：D
答案解析：選項D正確：金融機構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的.準備金存款低于上旬末一般存款余額的8%的，人民銀行對其不足部分按每日0.6‰的利率處以罰息。
記賬式債券的發(fā)行、交易及兌付的全過程均采用無紙化，所以它（ ）。【選擇題】
A.發(fā)行效率低，交易成本低，交易安全
B.發(fā)行效率高，交易成本高，交易不安全
C.發(fā)行效率高，交易成本低，交易安全
D.發(fā)行效率高，交易成本高，交易安全
正確答案：C
答案解析：選項C正確：記賬式國債是由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式債券的發(fā)行、交易及兌付的全過程均采用無紙化，所以它發(fā)行效率高，交易成本低，交易安全。
根據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分配時，能否在以后年度補發(fā)，優(yōu)先股可以分為（ ）。Ⅰ.非參與優(yōu)先股 Ⅱ.累積優(yōu)先股 Ⅲ.參與優(yōu)先股 Ⅳ.非累積優(yōu)先股【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：根據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分配時，能否在以后年度補發(fā)，優(yōu)先股可以分為累積優(yōu)先股（Ⅱ正確）和非累積優(yōu)先股（Ⅳ正確）；依據(jù)是在公司營利較多的年份里，優(yōu)先股票除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余營利的分配，優(yōu)先股可以分為參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票。
下列關(guān)于中期票據(jù)的說法正確的是（ ）。Ⅰ.我國中期票據(jù)的期限通常為3年或者5年Ⅱ.企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露Ⅲ.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動Ⅳ.待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：根據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布的《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，中期票據(jù)是指“具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具”。中期票據(jù)的期限一般為1年以上、10年以下，我國中期票據(jù)的期限通常為3年或者5年（Ⅰ正確）。中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%（Ⅳ正確）；企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動（Ⅲ正確），并在發(fā)行文件中明確披露資金具體用途；企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露（Ⅱ正確）。
下列屬于基金信息披露義務(wù)人的是（ ）。Ⅰ.基金監(jiān)管機構(gòu) Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人【組合型選擇題】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項C正確：基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用（ ）。【選擇題】
A.掛名制
B.匿名制
C.代碼制
D.實名制
正確答案：D
答案解析：選項D正確：目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。
股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓（ ）。【選擇題】
A.股東權(quán)利與股票轉(zhuǎn)讓不相關(guān)
B.是股東權(quán)利與股票同時轉(zhuǎn)讓
C.可以只轉(zhuǎn)讓股東權(quán)利而不轉(zhuǎn)移股票
D.可以只轉(zhuǎn)讓股票而保持股東權(quán)利
正確答案：B
答案解析：選項B正確：股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。
發(fā)行人的（ ），可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。
Ⅰ.董事
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.高級管理人
Ⅳ.持股比例超過3%的股東
【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B符合題意：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人的董事（Ⅰ正確）、監(jiān)事（Ⅱ正確）、高級管理人員（Ⅲ正確）及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。
股息當(dāng)年結(jié)清，不能累積發(fā)放的優(yōu)先股是（ ）。【選擇題】
A.參與優(yōu)先股票
B.非參與優(yōu)先股票
C.累積優(yōu)先股票
D.非累積優(yōu)先股票
正確答案：D
答案解析：選項D正確：股息當(dāng)年結(jié)清，不能累積發(fā)放的優(yōu)先股是非累積優(yōu)先股票。
我國國債發(fā)行招標(biāo)標(biāo)的是（ ）。
Ⅰ.利率
Ⅱ.利差
Ⅲ.價格
Ⅳ.數(shù)量【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正確答案：A
答案解析：選項A正確：我國國債發(fā)行招標(biāo)標(biāo)的是利率（Ⅰ正確）、利差（Ⅱ正確）、價格（Ⅲ正確）或數(shù)量（Ⅳ正確）。
證券從業(yè)資格考試題 9
2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》練習(xí)試題
1、有限合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（ ）。Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所Ⅱ.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序Ⅲ.執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法Ⅳ.執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析：選項A正確：有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（1）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；（2）執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；（3）執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；（4）執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；（5）有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；（6）有限合伙人和普通合伙人相關(guān)轉(zhuǎn)變程序。
2、按基金運作方式的不同，基金的種類有（ ）。Ⅰ.公募基金Ⅱ.私募基金Ⅲ.封閉式基金Ⅳ.開放式基金【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：按基金運作方式的不同，基金可以分為封閉式基金（Ⅲ正確）和開放式基金（Ⅳ正確）。封閉式基金規(guī)模不可變化，開放式基金規(guī)模可以變化。
3、在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，單只A股股票市場整體質(zhì)押比例不得超過（ ）。【選擇題】
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正確答案：D
答案解析：選項D正確：在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，單只A股股票市場整體質(zhì)押比例不得超過50%。
4、中國證監(jiān)會于2012年制定并發(fā)布了（ ），明確了代銷活動中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，著重強調(diào)了證券公司的適當(dāng)性管理和信息披露義務(wù)，對證券公司代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范以及監(jiān)督管理等事項作出了較為全面的規(guī)定。【選擇題】
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》
C.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》
D.《證券投資基金銷售管理辦法》
正確答案：C
答案解析：選項C正確：中國證監(jiān)會于2012年制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷活動中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，著重強調(diào)了證券公司的適當(dāng)性管理和信息披露義務(wù)，對證券公司代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范以及監(jiān)督管理等事項作出了較為全面的規(guī)定。
5、在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每（ ）年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。【選擇題】
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案：B
答案解析：選項B正確：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
6、（ ）承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個內(nèi)部控制體系之中。【選擇題】
A.證券投資基金經(jīng)營機構(gòu)
B.股票經(jīng)營機構(gòu)
C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)
D.債券經(jīng)營機構(gòu)
正確答案：C
答案解析：選項C正確：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個環(huán)節(jié)的.廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個內(nèi)部控制體系之中。
7、下列說法正確的有（ ）。Ⅰ.法律法規(guī)規(guī)定基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)辦理批準、登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理Ⅱ.法律法規(guī)沒有要求辦理登記或者暫時不具備辦理登記條件的，管理人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，維護基礎(chǔ)資產(chǎn)安全Ⅲ.基礎(chǔ)資產(chǎn)為債權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律規(guī)定將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項通知債務(wù)人Ⅳ.基礎(chǔ)資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項C正確：法律法規(guī)規(guī)定基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)辦理批準、登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理。法律法規(guī)沒有要求辦理登記或者暫時不具備辦理登記條件的，管理人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，維護基礎(chǔ)資產(chǎn)安全。基礎(chǔ)資產(chǎn)為債權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律規(guī)定將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項通知債務(wù)人。基礎(chǔ)資產(chǎn)不得附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負擔(dān)或者其他權(quán)利限制，但通過專項計劃相關(guān)安排，在原始權(quán)益人向?qū)ｍ椨媱澽D(zhuǎn)移基礎(chǔ)資產(chǎn)時能夠解除相關(guān)擔(dān)保負擔(dān)和其他權(quán)利限制的除外。以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成專項計劃資產(chǎn)的，專項計劃的法律文件應(yīng)當(dāng)明確說明基礎(chǔ)資產(chǎn)的購買條件、購買規(guī)模、流動性風(fēng)險以及風(fēng)險控制措施。基礎(chǔ)資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配。
8、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的異常情況一般包括以下（ ）情形。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃提前終止Ⅱ.質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定Ⅲ.質(zhì)押標(biāo)的證券被司法機關(guān)凍結(jié)Ⅳ.證券公司進入破產(chǎn)程序【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的異常情況一般包括以下情形：（1）質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行；（2）質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；（3）集合資產(chǎn)管理計劃提前終止；（4）證券公司被暫停或終止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限；（5）證券公司進入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序；（6）交易所認定的其他情形。
9、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（ ）。 Ⅰ.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分 Ⅱ.銷售費用分配的比例和方式 Ⅲ.對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任 Ⅳ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析：選項A正確：基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：（1）銷售費用分配的比例和方式；（Ⅱ包括）（2）基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式；（Ⅳ包括）（3）對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任；（Ⅲ包括）（4）反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分；（Ⅰ包括）（5）基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。
10、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款（ ）戶以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。【選擇題】
A.10
B.20
C.30
D.50
正確答案：C
答案解析：選項C正確：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。
證券從業(yè)資格考試題 10
2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前模擬試題
根據(jù)（ ）劃分，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場等。【2018年9月真題】
A. 品種結(jié)構(gòu)
B. 交易場所結(jié)構(gòu)
C. 效率結(jié)構(gòu)
D. 層次結(jié)構(gòu)
【答案】A
【考點】資本市場的分層特性及其內(nèi)在邏輯（2）
【解析】按照所交易產(chǎn)品品種的不同，可以將資本市場劃分為股票市場、債券市場、衍生品證券市場和基金市場。
我國創(chuàng)業(yè)板正式啟動的時間是（ ）。【2018年5月真題】
A.2011年
B. 2009年
C. 2012年
D. 2010年
【答案】B
【考點】場內(nèi)市場（10）
【解析】經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準，我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。
下列市場中，屬于我國證券市場主板市場的是（ ）。【2018年3月真題】
A. 銀行間債券市場
B. 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D. 深圳證券交易所中小板
【答案】D
【考點】場內(nèi)市場（10）
【解析】2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又被稱為（ ）。【2016年10月真題】
A. 創(chuàng)業(yè)板
B. 新三板
C. 中小企業(yè)板
D. 二板
【答案】B
【考點】場內(nèi)市場（10）
【解析】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，又被稱為“新三板”，成立于2012年9月20日，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為二板市場，是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場。
上海證券交易所成立于（ ）年。【2016年7月真題】
A. 1990
B. 1992
C. 1991
D.1989
【答案】A
【考點】場內(nèi)市場（10）
【解析】上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè)；深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。
金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進行資金調(diào)撥所形成的國際資金流動被稱為）。【2019年3月真題】
A.投機性資金流動
B.保值性資金流動
C.盈利性資金流動
D.國際間接投資
【答案】B
【解析】保值性資金的流動又被稱為避險性資金流動或資本外逃，它是指金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進行資金調(diào)撥所形成的短期資金流動。資本外逃主要在政治形勢動蕩、經(jīng)濟形勢惡化、國際收支失衡以及貨幣貶值等情況下發(fā)生，而一國宣布實施外匯管制、對資金外流進行限制或增加資金外流的稅負，也有可能引起大量的資本外逃。
世界上第一個股票交易所位于（ ）。【2018年12月真題】
A.安特衛(wèi)普
B.倫敦
C.費城
D.阿姆斯特丹
【答案】D
【解析】1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所一阿姆斯特丹證券交易所。
1929~1933年，資本主義國家爆發(fā)了嚴重的經(jīng)濟危機，導(dǎo)致美國證券業(yè)和銀行業(yè)走向（ ）。【2018年10月真題】
A.同業(yè)經(jīng)營
B.混業(yè)經(jīng)營
C.分業(yè)經(jīng)營
D.交叉經(jīng)營
【答案】c
【解析）1929~1933年大危機之后，美國國會通過了《格拉斯-斯蒂格爾法案》，確立了商業(yè)銀行與投資銀行分業(yè)經(jīng)營的格局。隨之而來的，是針對行業(yè)或功能設(shè)置的`監(jiān)管機構(gòu)。1993年開始全面整頓金融秩序，規(guī)定銀行不得從事證券業(yè)經(jīng)營。1998年頒布了《證券法》，進一步明確了金融機構(gòu)分業(yè)經(jīng)營原則。
布雷頓森林協(xié)議的其中一個成果是將（ ）與黃金掛鉤。【2018年5月真題】
A.歐元
B.英鎊
C.美元
D.日元
【答案】C
【解析】布雷頓森林會議宣布成立國際復(fù)興開發(fā)銀行（世界銀行前身）和國際貨幣基金組織兩大機構(gòu)，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲備貨幣和結(jié)算貨幣，紐約成為世界金融中心。
關(guān)于股票的交易，下列表述錯誤的是（ ）。【2018年3月真題】
A.股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場中進行
B.股票交易就是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動
C.股票交易必須在證券交易所中進行
D.股票在上市交易后，可以暫停上市交易
【答案】C
【解析】股票交易是證券交易的主要種類，即是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。股票交易不一定要在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場進行。證券交易所中通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易。
證券從業(yè)資格考試題 11
2022年下半年證券從業(yè)資格考試考前必備模擬練習(xí)題
（ ）是直接融資的“服務(wù)商”、社會財富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”，在服務(wù)實體經(jīng)濟中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢。【選擇題】
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.上市公司
D.證券業(yè)協(xié)會
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券公司是直接融資的“服務(wù)商”、社會財富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”，在服務(wù)實體經(jīng)濟中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢。行業(yè)機構(gòu)在發(fā)展模式、價值取向、業(yè)務(wù)理念方而應(yīng)通過加強行業(yè)文 化建設(shè)，牢固樹立與實體經(jīng)濟共生共榮的意識，回歸業(yè)務(wù)本源。
金融期貨的主要品種可以分為（ ）。 Ⅰ.股指期貨 Ⅱ.金屬期貨 Ⅲ.利率期貨 Ⅳ.外匯期貨【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨（Ⅳ正確）、利率期貨（Ⅲ正確）、股指期貨（Ⅰ正確）和股票期貨。Ⅱ項，金屬期貨屬于商品期貨。
存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（ ）。Ⅰ.安排存放存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)Ⅱ.存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯而受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任Ⅲ.建立并維護存托憑證出有人名冊Ⅳ.辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下職責(zé)：（1）與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托 憑證的發(fā)行上市；（2）安排存放存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)，可以委托具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)、能力和良好信譽的托管人管理存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)，并與其簽訂托管協(xié)議，督促其屐行基礎(chǔ)財產(chǎn)的托管職責(zé)。存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；（3）建立并維護存托憑證持有人名冊；（4）辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷；（5）按照中國證監(jiān)會規(guī)定和存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人發(fā)送通知等文件；（6）按照存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人派發(fā)紅利、股息等權(quán)益，根據(jù)存托憑證持有人意愿行使表決權(quán)等權(quán)利；（7）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股東大會審議有關(guān)存托憑證持有人權(quán)利義務(wù)的議案時，存托人應(yīng)當(dāng)參加股東大會并為存托憑證持有人權(quán)益行使表決權(quán)；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定和存托協(xié)議約定的其他職責(zé)。
證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過（ ）。【選擇題】
A.1個月
B.3個月
C.1年
D.2年
正確答案：B
答案解析：選項B正確：《證券公司風(fēng)險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓，停業(yè)整頓的期限不超過3個月。
金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（ ）向投資者披露年度報告，年度報告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告以及涉及的重大訴訟事項等內(nèi)容。【選擇題】
A.4月30日前
B.6月30日前
C.7月31日前
D.12月30日前
正確答案：A
答案解析：選項A正確：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報告，年度報告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告以及涉及的重大訴訟事項等內(nèi)容。
非法集資罪的犯罪客體是（ ）。【選擇題】
A.債權(quán)人的權(quán)益
B.國家金融管理秩序
C.股東的權(quán)益
D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
正確答案：B
答案解析：選項B正確：非法集資罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人；犯罪主觀方面是故意；犯罪客體是國家金融管理秩序；犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為。
管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起（ ）個工作日內(nèi)，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息。【選擇題】
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案：C
答案解析：選項C正確：管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準入標(biāo)準；對自然人投資者從（ ）三個維度設(shè)置準入要求。Ⅰ.財務(wù)狀況Ⅱ.投資經(jīng)驗Ⅲ.風(fēng)險承受Ⅳ.專業(yè)知識【組合型選擇題】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準入標(biāo)準；對自然人投資者從財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、專業(yè)知識三個維度設(shè)置準入要求。
下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法，正確的是（ ）。【選擇題】
A.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔(dān)連帶責(zé)任
B.公司注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額
C.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后，無需承擔(dān)其他責(zé)任
D.股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，該非貨幣財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或低估作價
正確答案：D
答案解析：選項D正確：有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補足其差額，公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任（選項A錯誤）；有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額（選項B錯誤）；股東不按規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任（選項C錯誤）。
融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準包括（ ）。Ⅰ.從事證券交易時間Ⅱ.關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅲ.資產(chǎn)狀況Ⅳ.賬戶狀態(tài)【組合型選擇題】
A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項D正確：融資融券客戶的選擇標(biāo)準包括以下幾方面：（1）從事證券交易時間；（Ⅰ正確）（2）賬戶狀態(tài)；（Ⅳ正確）（3）信譽狀況；（4）資產(chǎn)狀況；（Ⅲ正確）（5）投資風(fēng)格及業(yè)績；（6）關(guān)聯(lián)關(guān)系。（Ⅱ正確）
證券公司應(yīng)至少每（ ）對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。【選擇題】
A.年
B.3個月
C.半年
D.9個月
正確答案：A
答案解析：選項A正確：證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。
證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告。【選擇題】
A.5
B.10
C.20
D.60
正確答案：D
答案解析：選項D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告。
下列行為中，應(yīng)由證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款的情形有（ ）。Ⅰ.向證券監(jiān)管部門報送的`文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的Ⅱ.未按照規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的Ⅲ.未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的Ⅳ.干擾、阻礙證監(jiān)會派出機構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項C正確：證券投資咨詢機構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰：（1）向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。（2）未按照規(guī)定履行報告和年檢義務(wù)的。（3）未按照規(guī)定履行對本機構(gòu)有關(guān)情況發(fā)生變化的變更手續(xù)的。（4）本機構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定，受到證券監(jiān)管部門行政處罰的。（5）干擾、阻礙證監(jiān)會派出機構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的。Ⅲ項，未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令停止，并處沒違法所得和違法所得等值以下的罰款。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在（ ）等上嚴格分離。Ⅰ.人員 Ⅱ.信息Ⅲ.賬戶 Ⅳ.資金【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項B正確：建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員（Ⅰ項正確）、信息（Ⅱ項正確）、賬戶（Ⅲ項正確）、資金（Ⅳ項正確）、會計核算上嚴格分離。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌企業(yè)要求說法錯誤的是（ ）。【選擇題】
A.對企業(yè)掛牌不設(shè)財務(wù)指標(biāo)
B.依法設(shè)立且存續(xù)滿三年
C.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)
D.業(yè)務(wù)明確且具有持續(xù)經(jīng)營能力
正確答案：B
答案解析：選項B說法錯誤：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定：對企業(yè)掛牌不設(shè)財務(wù)指標(biāo)；依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年、業(yè)務(wù)明確且具有持續(xù)經(jīng)營能力、公司治理機制健全、合法規(guī)范經(jīng)營、股權(quán)明晰、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)、有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)，均可到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌。
證券從業(yè)資格考試題 12
2022年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)提升訓(xùn)練試題及答案
1.10年國債期貨合約實行持倉期限制度，相關(guān)規(guī)定包括（ ）。
Ⅰ.合約上市首日起，持倉限額為1000手
Ⅱ.交割月份前一個月下旬的第一個交易日起，持倉限額為500手
Ⅲ.交割月份第一個交易日起，持倉限額為300手
Ⅳ.某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險的有（ ）。
Ⅰ.員工操作失誤
Ⅱ.系統(tǒng)存在缺陷
Ⅲ.物價水平波動
Ⅳ.外部事件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.重要法律法規(guī)的變動對金融市場的影響屬于（ ）。
Ⅰ.宏觀經(jīng)濟風(fēng)險
Ⅱ.系統(tǒng)性風(fēng)險
Ⅲ.流動性風(fēng)險
Ⅳ.信用風(fēng)險
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.下列各項中，（ ）均屬于風(fēng)險管理策略。
Ⅰ.風(fēng)險分散
Ⅱ.風(fēng)險對沖
Ⅲ.風(fēng)險量化
Ⅳ.風(fēng)險規(guī)避
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
5.反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)主要有（ ）。
Ⅰ.投資組合平均剩余期限
Ⅱ.投資組合的期望收益
Ⅲ.融資比例
Ⅳ.浮動利率債券投資情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：
1.答案：B
解析：《10年期國債期貨合約》實行持倉限額制度，具體規(guī)定包括：①進行投機交易的客戶某一合約在不同階段的'單邊持倉限額規(guī)定包括，合約上市首日起，持倉限額為1000手；交割月份前一個月下旬的第一個交易日起，持倉限額為600手；交割月份第一個交易日起，持倉限額為300手。②進行投機交易的非期貨公司會員持倉限額由交易所另行規(guī)定。③某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。進行套期保值交易和套利交易的持倉按照交易所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
2.答案：B
解析：操作風(fēng)險是指由于不完善或有問題的內(nèi)部操作過程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險。
3.答案：C
解析：重要法律法規(guī)的變動屬于政策因素，因此屬于宏觀經(jīng)濟風(fēng)險。而宏觀經(jīng)濟風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險。
4.答案：A
解析：風(fēng)險管理策略，是指根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度、風(fēng)險管理有效性標(biāo)準，選擇風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補償、風(fēng)險控制等適合的風(fēng)險管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險管理所需人力和財力資源的配置原則。風(fēng)險管理的常用工具包括風(fēng)險分散、風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避和風(fēng)險補償。
5.答案：C
解析：貨幣市場基金是指投資于貨幣市場上短期（一年以內(nèi)，平均期限120天）有價證券的一種投資基金。用以反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)有：①投資組合平均剩余期限；②融資比例；③浮動利率債券投資情況。
證券從業(yè)資格考試科目：
1、入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。
2、各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。
證券從業(yè)資格考試題型：
入門資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為100題。考試采取閉卷機考形式，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。
1.選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
2.組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
專項業(yè)務(wù)類資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為120題。考試采取閉卷機考形式，考試時間為180分鐘，60分及以上視為合格成績。
1.選擇題（共40題，每小題0.5分，共20分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
2.組合型選擇題（共80題，每小題1分，共80分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。）
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